| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 一、我国现行IPO保荐人法律责任存在的问题 | 第10-20页 |
| (一) 典型IPO欺诈案 | 第10-12页 |
| (二) "严格保荐人牵头责任模式"引发法律职责范围不清 | 第12-16页 |
| (三) 保荐人法律责任存在的问题 | 第16-20页 |
| 二、境外保荐人法律责任比较 | 第20-27页 |
| (一) 英国终身制保荐人法律责任 | 第20-21页 |
| (二) 美国NASDAQ市场的"什锦"保荐人法律责任 | 第21-23页 |
| (三) 香港保荐制度改革的保荐人法律责任 | 第23-25页 |
| (四) 境外保荐人法律责任对我国的启示 | 第25-27页 |
| 三、厘清IPO注册制背景下保荐人的职责范围 | 第27-33页 |
| (一) 合理分配保荐机构和保荐代表人之间的职责 | 第27-28页 |
| (二) 明确保荐人与其他中介机构及发行人的职责范围 | 第28-29页 |
| (三) 厘清保荐人与监管机构的职责 | 第29-30页 |
| (四) 完善注册制下保荐人的职责范围 | 第30-33页 |
| 四、完善IPO注册制背景下保荐人的法律责任 | 第33-41页 |
| (一) 加大保荐人的行政责任 | 第33-34页 |
| (二) 完善保荐人的民事责任 | 第34-39页 |
| (三) 落实保荐人的刑事责任 | 第39-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第46页 |
