| 摘要 | 第4-10页 |
| abstract | 第10-18页 |
| 1 绪论 | 第23-36页 |
| 1.1 研究背景 | 第23-27页 |
| 1.2 研究对象的限定 | 第27-30页 |
| 1.2.1 金融监管机构 | 第28页 |
| 1.2.2 金融投资者 | 第28-29页 |
| 1.2.3 金融服务提供者 | 第29-30页 |
| 1.3 金融投资者保护研究综述 | 第30-34页 |
| 1.3.1 金融投资者保护的基础理论 | 第30-31页 |
| 1.3.2 金融投资者保护体系研究 | 第31-32页 |
| 1.3.3 金融投资者分类保护研究 | 第32-33页 |
| 1.3.4 金融投资者交易过程保护研究 | 第33页 |
| 1.3.5 金融投资者争议解决保护研究 | 第33-34页 |
| 1.4 研究方法 | 第34页 |
| 1.5 创新与不足 | 第34-36页 |
| 2 金融投资者保护制度概述 | 第36-70页 |
| 2.1 概念的界定 | 第36-48页 |
| 2.1.1 投资的范畴 | 第36-38页 |
| 2.1.2 我国的金融投资者结构 | 第38-41页 |
| 2.1.3 金融投资者与金融消费者的关系 | 第41-45页 |
| 2.1.4 金融投资者差异化保护制度与相关制度的关系 | 第45-48页 |
| 2.2 各国（地区）金融投资者保护体系概述 | 第48-54页 |
| 2.2.1 美国的金融投资者保护体系 | 第49-50页 |
| 2.2.2 英国的金融投资者保护体系 | 第50-51页 |
| 2.2.3 日本的金融投资者保护体系 | 第51-52页 |
| 2.2.4 中国台湾地区的金融投资者保护体系 | 第52-53页 |
| 2.2.5 中国香港地区的金融投资者保护体系 | 第53-54页 |
| 2.3 我国金融投资者保护制度的历史及发展 | 第54-67页 |
| 2.3.1 金融投资者保护制度起步阶段 | 第54-56页 |
| 2.3.2 金融投资者保护制度初步建立阶段 | 第56-59页 |
| 2.3.3 金融投资者适当性保护制度发展阶段 | 第59-62页 |
| 2.3.4 金融投资者差异化保护制度完善阶段 | 第62-67页 |
| 2.4 我国金融投资者保护的理论研究现状 | 第67-70页 |
| 3 金融投资者差异化保护的基本理论——交易能力天平理论 | 第70-94页 |
| 3.1 金融投资者保护的理论评述 | 第70-74页 |
| 3.1.1 代理理论的历史发展及其评述 | 第70-72页 |
| 3.1.2 信赖理论的历史发展及其评述 | 第72-73页 |
| 3.1.3 招牌理论的历史发展及其评述 | 第73-74页 |
| 3.2 交易能力天平理论解读 | 第74-78页 |
| 3.2.1 交易能力天平理论的基础 | 第74-75页 |
| 3.2.2 交易能力天平失衡及后果 | 第75页 |
| 3.2.3 矫正交易能力天平失衡的方式 | 第75-78页 |
| 3.2.4 矫正交易能力天平失衡的限度 | 第78页 |
| 3.3 金融投资交易能力天平的失衡 | 第78-82页 |
| 3.3.1 金融投资交易的特点 | 第79页 |
| 3.3.2 金融投资交易中信息获取能力的失衡 | 第79-81页 |
| 3.3.3 金融投资交易中主观交易能力的失衡 | 第81-82页 |
| 3.4 矫正金融投资交易能力失衡的意义 | 第82-86页 |
| 3.4.1 金融监管的价值选择 | 第82-83页 |
| 3.4.2 我国金融监管的首要追求为维护金融秩序稳定 | 第83-85页 |
| 3.4.3 矫正金融投资交易能力天平失衡应作为金融监管的首要追求 | 第85-86页 |
| 3.5 矫正交易能力天平失衡的路径——金融投资者差异化保护 | 第86-94页 |
| 3.5.1 金融投资者差异化保护的意义 | 第87-91页 |
| 3.5.2 交易能力天平理论在金融投资者差异化保护上的具体应用 | 第91-94页 |
| 4 我国融资便利化的形势及对金融投资者差异化保护的挑战 | 第94-115页 |
| 4.1 融资便利化与当代需求 | 第94-95页 |
| 4.2 我国融资便利化的发展路径 | 第95-98页 |
| 4.2.1 我国融资便利化发展的传统路径 | 第95-96页 |
| 4.2.2 我国融资便利化发展的网络路径 | 第96-98页 |
| 4.3 我国融资便利化的具体表现 | 第98-110页 |
| 4.3.1 多层次资本市场融资的便利化 | 第99-103页 |
| 4.3.2 互联网融资的便利化 | 第103-110页 |
| 4.4 融资便利化进一步加剧了我国金融投资者保护问题的严峻性 | 第110-113页 |
| 4.4.1 融资便利化的已成为发展趋势 | 第110-111页 |
| 4.4.2 多层次资本市场融资便利化与合格金融投资者保护的关系 | 第111-112页 |
| 4.4.3 互联网融资便利化与普通金融投资者保护的关系 | 第112-113页 |
| 4.5 我国金融投资者差异化保护存在的问题 | 第113-115页 |
| 4.5.1 互联网金融的融资便利化下迅速膨胀的普通金融投资者群体亟待保护 | 第113-114页 |
| 4.5.2 低层次资本市场发展下将涌现的合格金融投资者群体亟待保护 | 第114-115页 |
| 5 金融投资者分类制度的建立——抗风险能力差异的制度回应 | 第115-129页 |
| 5.1 金融投资者分类制度的比较研究 | 第115-120页 |
| 5.1.1 美国的金融投资者分类制度 | 第115-116页 |
| 5.1.2 英国的金融投资者分类制度 | 第116-117页 |
| 5.1.3 日本的金融投资者分类制度 | 第117-118页 |
| 5.1.4 中国台湾地区的金融投资者分类制度 | 第118-119页 |
| 5.1.5 中国香港地区的金融投资者分类制度 | 第119-120页 |
| 5.2 我国金融投资者分类制度的构建 | 第120-129页 |
| 5.2.1 区分高风险与低风险金融市场 | 第120-121页 |
| 5.2.2 低风险金融市场金融投资者的分类标准及其识别 | 第121-123页 |
| 5.2.3 高风险金融市场金融投资者的分类标准及其识别 | 第123-127页 |
| 5.2.4 建立金融投资者身份的动态调整机制 | 第127-129页 |
| 6 金融投资者交易过程保护的完善——投资能力差异的制度回应 | 第129-145页 |
| 6.1 普通金融投资者交易过程的说明义务保护 | 第129-132页 |
| 6.1.1 金融投资者交易过程说明义务保护的比较研究 | 第129-131页 |
| 6.1.2 我国普通金融投资者说明义务保护规则的建立 | 第131-132页 |
| 6.2 普通金融投资者交易过程的适当性义务保护 | 第132-137页 |
| 6.2.1 适当性义务保护的比较研究 | 第133-137页 |
| 6.2.2 我国普通金融投资者适当性义务保护规则的建立 | 第137页 |
| 6.3 专业金融投资者交易过程的必要保护 | 第137-145页 |
| 6.3.1 专业金融投资者必要保护的实践需求——以香港KODA事件为视角 | 第137-139页 |
| 6.3.2 专业金融投资者保护的比较研究 | 第139-143页 |
| 6.3.3 我国专业金融投资者保护体系的建构 | 第143-145页 |
| 7 金融投资者争议解决机制的整合——权利维护能力差异的制度回应 | 第145-167页 |
| 7.1 金融投资者争议解决机制的比较研究 | 第145-150页 |
| 7.1.1 美国的金融投资者争议解决机制 | 第145-147页 |
| 7.1.2 英国的金融投资者争议解决机制 | 第147-148页 |
| 7.1.3 中国台湾地区的金融投资者争议解决机制 | 第148-150页 |
| 7.2 我国投资争议解决机制运行的现状 | 第150-153页 |
| 7.2.1 投资争议解决机制的种类及其运行 | 第150-152页 |
| 7.2.2 投资争议解决机制的不足 | 第152-153页 |
| 7.3 增设金融服务提供者的民事赔偿责任 | 第153-156页 |
| 7.3.1 增设金融服务提供者民事赔偿责任的理论依据 | 第153-154页 |
| 7.3.2 增设金融服务提供者民事赔偿责任的现实需求 | 第154-155页 |
| 7.3.3 金融服务提供者民事赔偿责任与行政责任的区别运用 | 第155-156页 |
| 7.4 探索建立金融消费评议委员会 | 第156-163页 |
| 7.4.1 建立金融消费纠纷统一解决机制的意义 | 第156-157页 |
| 7.4.2 金融消费纠纷统一解决机制的裁决模式定位 | 第157-158页 |
| 7.4.3 金融消费评议委员会的构建路径 | 第158-160页 |
| 7.4.4 金融消费评议委员会的组织运行 | 第160-162页 |
| 7.4.5 金融消费评议委员会受理专业金融投资者争议的情形 | 第162-163页 |
| 7.5 完善其他投资争议解决机制 | 第163-167页 |
| 7.5.1 完善网络借贷诉讼案件的速裁机制 | 第163-165页 |
| 7.5.2 优化仲裁选择模式 | 第165-166页 |
| 7.5.3 重新分配普通金融投资者在诉讼中的举证责任 | 第166页 |
| 7.5.4 特定情形下减轻专业金融投资者的举证责任 | 第166-167页 |
| 代结语——完善我国金融投资者差异化保护制度的展望 | 第167-169页 |
| 参考文献 | 第169-186页 |
| 后记 | 第186-189页 |
