我国系统重要性银行的识别研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-21页 |
| ·课题的背景及意义 | 第10-12页 |
| ·研究背景 | 第10-11页 |
| ·研究意义 | 第11-12页 |
| ·国内外相关研究述评 | 第12-18页 |
| ·国外研究成果回顾 | 第12-16页 |
| ·国内研究成果回顾与述评 | 第16-18页 |
| ·论文的思路结构安排 | 第18-19页 |
| ·主要研究方法 | 第19-21页 |
| 第2章 系统重要性银行识别的理论基础 | 第21-30页 |
| ·概念界定 | 第21-23页 |
| ·系统重要性银行的内涵 | 第21-22页 |
| ·系统重要性银行识别的必要性 | 第22-23页 |
| ·系统重要性银行问题产生的理论解释 | 第23-25页 |
| ·外部性理论 | 第23-24页 |
| ·信息不对称理论 | 第24-25页 |
| ·系统重要性银行识别的相关方法 | 第25-30页 |
| ·定性识别方法 | 第25-26页 |
| ·定量识别方法 | 第26-30页 |
| 第3章 各国系统重要性银行识别与监管的对比分析 | 第30-40页 |
| ·我国银行业发展现状及市场结构 | 第30-32页 |
| ·我国银行业发展现状 | 第30页 |
| ·我国银行业市场结构 | 第30-32页 |
| ·全球系统重要性银行的评估 | 第32-34页 |
| ·巴塞尔对系统重要性银行的评估思路 | 第32-33页 |
| ·中国系统重要性银行的评估 | 第33-34页 |
| ·各国监管当局系统重要性监管的发展动态 | 第34-38页 |
| ·美国监管举措 | 第34-35页 |
| ·英国监管举措 | 第35-36页 |
| ·瑞士监管举措 | 第36-37页 |
| ·中国监管举措 | 第37-38页 |
| ·加强监管所面临的问题 | 第38-40页 |
| ·给银行业经营带来的压力 | 第38-39页 |
| ·给经济环境造成的压力 | 第39-40页 |
| 第4章 我国系统重要性银行识别的实证研究 | 第40-49页 |
| ·熵值法和接近理想点法(TOPSIS)简介 | 第40-43页 |
| ·熵值法原理 | 第40-41页 |
| ·TOPSIS方法的原理 | 第41-43页 |
| ·指标模型构建与数据来源 | 第43-46页 |
| ·指标模型构建 | 第43-45页 |
| ·原始样本矩阵的建立及其标准化 | 第45页 |
| ·数据来源 | 第45-46页 |
| ·实证分析 | 第46-49页 |
| ·确定指标权重 | 第46-47页 |
| ·计算相对接近度 | 第47-49页 |
| 第5章 建立我国系统重要性银行监管框架的政策建议 | 第49-54页 |
| ·建立可持续发展的资本补充机制 | 第49-51页 |
| ·提高资本水平同时增加附属资本 | 第50-51页 |
| ·降低风险资产 | 第51页 |
| ·加强全面风险管理 | 第51-53页 |
| ·建立和完善内部评级体系 | 第52页 |
| ·强化流动性风险监管 | 第52-53页 |
| ·提高信息披露质量 | 第53页 |
| ·建立问题银行的处置机制 | 第53-54页 |
| 结论 | 第54-56页 |
| 参考文献 | 第56-60页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第60-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
