| 摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-14页 |
| ·研究背景和意义 | 第11-12页 |
| ·研究背景 | 第11页 |
| ·研究意义 | 第11-12页 |
| ·研究方法和内容 | 第12页 |
| ·创新和不足 | 第12-14页 |
| 第二章 企业内部控制基本规范及其相关文献 | 第14-23页 |
| ·国外文献研究 | 第14-17页 |
| ·国内文献研究 | 第17-22页 |
| 小结 | 第22-23页 |
| 第三章 汉德车桥公司内部控制架构及内部控制现状分析 | 第23-33页 |
| ·公司基本情况简介 | 第23-26页 |
| ·公司基本经营情况 | 第23-24页 |
| ·公司治理情况 | 第24-25页 |
| ·公司组织架构 | 第25-26页 |
| ·公司内部控制现状及存在问题描述 | 第26-33页 |
| ·内部环境方面 | 第26-30页 |
| ·风险评估方面 | 第30-31页 |
| ·控制活动方面 | 第31-32页 |
| ·信息与沟通方面 | 第32页 |
| ·内部监督方面 | 第32-33页 |
| 第四章 内部控制基本规范在汉德车桥公司的应用分析 | 第33-50页 |
| ·公司实施内部控制基本规范方法的必要性 | 第33-35页 |
| ·A+H上市公司及其子公司的法定要求 | 第33页 |
| ·公司自身发展的要求 | 第33-35页 |
| ·公司内部控制基本规范方法的实施程序 | 第35-37页 |
| ·计划 | 第35-36页 |
| ·沟通 | 第36-37页 |
| ·执行、反馈 | 第37页 |
| ·公司内部控制基本规范方法的应用 | 第37-50页 |
| ·设立基础,评估风险 | 第37-42页 |
| ·设计有效性评估 | 第42-45页 |
| ·管理层整改 | 第45-46页 |
| ·执行有效性评估 | 第46-48页 |
| ·自我评价 | 第48-50页 |
| 第五章 公司内部控制基本规范实施的保障措施和效果展望 | 第50-62页 |
| ·公司内部控制基本规范实施的保障措施 | 第50-60页 |
| ·组织保障 | 第50-52页 |
| ·流程、制度保障 | 第52-56页 |
| ·考核保障 | 第56-57页 |
| ·智力保障 | 第57-58页 |
| ·文化保障 | 第58-59页 |
| ·信息保障 | 第59-60页 |
| ·公司内部控制基本规范实施的效果展望 | 第60-62页 |
| 参考文献 | 第62-64页 |
| 致谢 | 第64-65页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第65页 |