DT证券公司合规管理制度构建的研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 1 绪论 | 第12-18页 |
| ·与合规有关的概念 | 第12-14页 |
| ·合规 | 第12页 |
| ·合规风险 | 第12-13页 |
| ·合规风险与其他风险之间的关系 | 第13页 |
| ·合规管理 | 第13-14页 |
| ·合规管理与内部控制、公司治理 | 第14页 |
| ·境外证券市场合规管理制度概览 | 第14-17页 |
| ·美国 | 第14-15页 |
| ·欧盟 | 第15-16页 |
| ·主要国际组织合规管理的基本规则 | 第16页 |
| ·中国香港 | 第16-17页 |
| ·国内银行业及保险业合规管理的主要实践 | 第17-18页 |
| 2 证券业及DT证券公司合规管理的现状 | 第18-23页 |
| ·证券公司合规管理发展回顾 | 第18-19页 |
| ·第一阶段:合规理念淡薄 | 第18页 |
| ·第二阶段:全面综合治理奠定合规基础 | 第18-19页 |
| ·第三阶段:在试点基础上全行业推进合规管理 | 第19页 |
| ·DT证券公司概况 | 第19-20页 |
| ·DT证券公司合规管理面临的问题 | 第20-23页 |
| ·证券行业诚信体系建设环境有待改善 | 第20页 |
| ·合规管理的内在动力不足 | 第20-21页 |
| ·独立性欠缺导致履职保障难以落实 | 第21页 |
| ·合规管理部门职责定位不清 | 第21页 |
| ·公司合规管理经验需要逐步积累 | 第21-22页 |
| ·合规管理人才瓶颈难以在短时间内消除 | 第22-23页 |
| 3 DT证券公司合规管理制度的构建 | 第23-42页 |
| ·合规管理制度构建的指导原则 | 第23-25页 |
| ·加强合规理念的宣导 | 第23页 |
| ·加强合规责任体系建设 | 第23-24页 |
| ·全面落实合规管理职能 | 第24页 |
| ·通过建立合规管理机制确保独立性 | 第24页 |
| ·制定切实可行的合规管理制度 | 第24-25页 |
| ·合规管理制度的组织架构 | 第25-34页 |
| ·国内外证券公司组织架构等的差异分析 | 第25-27页 |
| ·DT证券公司合规管理制度组织架构设想 | 第27-30页 |
| ·有关各方在合规管理体系中的定位 | 第30-34页 |
| ·合规管理的制度建设 | 第34-38页 |
| ·合规管理制度建设概述 | 第34-35页 |
| ·合规管理制度框架 | 第35-36页 |
| ·制定合规管理制度的主体 | 第36-37页 |
| ·合规管理制度的基本内容 | 第37-38页 |
| ·公司合规文化建设 | 第38-42页 |
| ·合规文化的概念 | 第38-40页 |
| ·合规文化建设主体 | 第40-42页 |
| 4 DT证券公司合规管理制度建设的保障策略 | 第42-47页 |
| ·确立检验合规管理效果的标准 | 第42页 |
| ·为公司合规管理创造必要的制度环境 | 第42-43页 |
| ·推进证券市场诚信文化建设 | 第43-44页 |
| ·加强证券市场诚信档案建设 | 第43页 |
| ·严格执法 | 第43-44页 |
| ·继续推进公司分类监管工作 | 第44页 |
| ·探索对违法违规行为处理的区别对待的方式 | 第44页 |
| ·外部监管对制度建设的指导和督促 | 第44-47页 |
| ·指导公司建立健全合规管理制度 | 第44页 |
| ·建立合规总监的选拔培养机制 | 第44-45页 |
| ·建立有效的日常沟通和协调机制 | 第45页 |
| ·建立健全公司合规管理制度的工作评价机制 | 第45页 |
| ·建立对公司合规管理工作的检查制度 | 第45-47页 |
| 5 DT证券公司合规管理的预期效果分析 | 第47-49页 |
| ·实现外部监管和内部约束有机互动 | 第47页 |
| ·增强公司合规的主动性 | 第47页 |
| ·为公司创新发展提供重要保障 | 第47-48页 |
| ·确保公司可持续健康稳定发展 | 第48-49页 |
| 结论 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
