| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 1. 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外相关研究文献综述与分析 | 第10-14页 |
| 1.2.1 国外相关研究文献综述 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国内相关研究文献综述 | 第12-14页 |
| 1.2.3 国内外相关研究文献的分析与评价 | 第14页 |
| 1.3 本文研究思路与方法 | 第14-15页 |
| 1.4 研究的内容 | 第15页 |
| 1.5 本文的创新之处 | 第15页 |
| 1.6 本文的不足之处 | 第15-17页 |
| 2. 股权激励制度的相关理论和股权激励模式 | 第17-25页 |
| 2.1 股权激励制度的相关理论 | 第17-20页 |
| 2.1.1 委托代理理论 | 第17-18页 |
| 2.1.2 激励理论 | 第18-19页 |
| 2.1.3 人力资本理论 | 第19-20页 |
| 2.2 上市公司高层管理人员股权激励的主要模式 | 第20-25页 |
| 2.2.1 股票期权 | 第20-21页 |
| 2.2.2 限制性股票 | 第21-22页 |
| 2.2.3 股票增值权 | 第22页 |
| 2.2.4 经营者持股 | 第22-23页 |
| 2.2.5 其他 | 第23-25页 |
| 3. A股上市证券公司股权激励机制的现状分析 | 第25-31页 |
| 3.1 A股上市证券公司的特征 | 第25-27页 |
| 3.2 上市证券公司的薪酬体系构成 | 第27-28页 |
| 3.2.1 证券行业的经营特点 | 第27-28页 |
| 3.2.2 我国上市证券公司薪酬体系构成 | 第28页 |
| 3.3 中信证券(600030)股权激励计划的框架 | 第28-31页 |
| 4. 我国证券类上市公司股权激励效果的实证研究 | 第31-55页 |
| 4.1 样本选择、数据来源及指标的构成 | 第31-33页 |
| 4.1.1 样本选择与数据来源 | 第31页 |
| 4.1.2 分析指标的选取 | 第31-32页 |
| 4.1.3 研究方法 | 第32-33页 |
| 4.2 上市证券公司三年数据的统计分析 | 第33-46页 |
| 4.2.1 上市证券公司2009年财务指标的统计分析 | 第33-38页 |
| 4.2.2 上市证券公司2010年财务指标的统计分析 | 第38-42页 |
| 4.2.3 上市证券公司2011年财务指标的统计分析 | 第42-46页 |
| 4.3 对中信证券2009年至2011年的计量分析 | 第46-51页 |
| 4.3.1 提取因子 | 第46-49页 |
| 4.3.3 财务指标的主成份分析 | 第49-50页 |
| 4.3.4 中信证券2009年至2011年计量分析结果 | 第50-51页 |
| 4.4 中信证券公司股东的收益情况 | 第51页 |
| 4.5 实证研究结果和原因分析 | 第51-53页 |
| 4.5.1 实证研究结果 | 第51-52页 |
| 4.5.2 中信证券的股权激励效果原因分析 | 第52-53页 |
| 4.6 上市证券公司股权激励制度应注意的问题 | 第53-55页 |
| 4.6.1 用来激励的股票来源 | 第53-54页 |
| 4.6.2 股权激励对象范围和数量 | 第54页 |
| 4.6.3 股权激励的行权价格确定 | 第54-55页 |
| 5. 上市证券公司进行股权激励的建议 | 第55-59页 |
| 5.1 相关政策建议 | 第55-56页 |
| 5.1.1 完善和配套相关法律法规 | 第55页 |
| 5.1.2 加大职业经理人市场的培育 | 第55-56页 |
| 5.1.3 完善现代企业法人治理结构 | 第56页 |
| 5.1.4 建立健全股权激励制度的监督和约束机制 | 第56页 |
| 5.2 本文研究的不足 | 第56-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |
| 个人简历 | 第63页 |
| 发表的学术论文 | 第63页 |
