证券发行上市保荐制度初论
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 第一部分 证券发行上市保荐制度概述 | 第8-23页 |
| 一、保荐制度的概念、主要内容及特征 | 第8-10页 |
| (一) 保荐制度的概念 | 第8-9页 |
| (二) 保荐制度的主要内容 | 第9-10页 |
| (三) 保荐制度的特征 | 第10页 |
| 二、保荐制度的意义 | 第10-15页 |
| (一) 保荐制度的经济价值分析 | 第10-12页 |
| (二) 保荐制度的法律价值分析 | 第12-14页 |
| (三) 保荐制度的效应分析 | 第14-15页 |
| 三、世界几种主要保荐制度介绍 | 第15-17页 |
| (一) 英国 AIM 的“终身”保荐人制度 | 第15-16页 |
| (二) 美国纳斯达克市场的“什锦”保荐人制度 | 第16页 |
| (三) 我国香港地区的保荐人制度 | 第16-17页 |
| 四、我国实施保荐制度的必要性 | 第17-23页 |
| 第二部分 我国保荐制度的现状及存在的问题 | 第23-33页 |
| 一、我国保荐制度的现状 | 第23-26页 |
| (一) 我国保荐制度的现行规定 | 第23-24页 |
| (二) 我国现行保荐制度的优点 | 第24-26页 |
| 二、我国保荐制度存在的不足 | 第26-33页 |
| (一) 保荐机构资格要求方面 | 第26-28页 |
| (二) 保荐机构职责方面 | 第28-30页 |
| (三) 对保荐机构的监管方面 | 第30-31页 |
| (四) 保荐机构的法律责任方面 | 第31-33页 |
| 第三部分 我国证券发行上市保荐制度的完善 | 第33-40页 |
| 一、加强对保荐主体资格的监管 | 第33-34页 |
| (一) 保荐人的选拔制度 | 第33页 |
| (二) 完善保荐人的独立性 | 第33-34页 |
| 二、强化保荐人的职责 | 第34-36页 |
| (一) 确立尽职调查的最低标准 | 第34页 |
| (二) 厘清保荐机构和保荐代表人的关系 | 第34-35页 |
| (三) 厘清保荐机构和保荐对象的关系 | 第35页 |
| (四) 厘清保荐机构和其他中介机构的关系 | 第35页 |
| (五) 建立合理的职责期限 | 第35-36页 |
| (六) 增加保荐人必要的职权 | 第36页 |
| (七) 强化保荐人的保密责任 | 第36页 |
| 三、改革监管体系，充分发挥行业自律监管的作用 | 第36-37页 |
| 四、建立健全保荐制度的配套制度规定 | 第37-38页 |
| 五、健全保荐人法律责任制度 | 第38-40页 |
| 参考文献 | 第40-42页 |
| 后记 | 第42-43页 |
