| 摘要 | 第7-9页 |
| Abstract | 第9-10页 |
| 第1章 绪论 | 第11-19页 |
| 1.1 选题的研究背景和意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 国内外研究现状及文献综述 | 第13-17页 |
| 1.2.1 关于全面风险管理的研究 | 第13-14页 |
| 1.2.2 关于券商开展外包业务相关规定的研究 | 第14-15页 |
| 1.2.3 关于金融外包业务（BPO）内容的研究 | 第15-16页 |
| 1.2.4 关于金融外包业务（BPO）风险的研究 | 第16页 |
| 1.2.5 对以上文献的综述分析 | 第16-17页 |
| 1.3 研究的内容和方法 | 第17-19页 |
| 1.3.1 研究的内容 | 第17-18页 |
| 1.3.2 研究的方法 | 第18-19页 |
| 第2章 全面风险管理理论及基金托管外包服务相关概念 | 第19-27页 |
| 2.1 全面风险管理理论概述 | 第19-24页 |
| 2.1.1 全面风险管理（ERM）的内涵 | 第19-20页 |
| 2.1.2 全面风险管理的管理方式 | 第20-21页 |
| 2.1.3 全面风险管理的框架体系 | 第21-24页 |
| 2.2 基金托管外包服务 | 第24-27页 |
| 2.2.1 基金托管外包服务的内涵 | 第24页 |
| 2.2.2 基金托管外包服务的特点 | 第24-25页 |
| 2.2.3 基金托管外包服务的分类 | 第25-27页 |
| 第3章 A证券公司基金托管外包业务现状及风险点分析 | 第27-41页 |
| 3.1 A证券公司基金托管外包业务现状分析 | 第27-29页 |
| 3.1.1 A证券公司基金托管外包业务部的组织结构 | 第27-28页 |
| 3.1.2 A证券公司基金托管外包业务部服务的特点 | 第28-29页 |
| 3.2 A证券公司基金托管外包业务的估值核算风险点分析 | 第29-32页 |
| 3.2.1 估值核算的基本流程 | 第29-31页 |
| 3.2.2 估值核算的风险点统计 | 第31页 |
| 3.2.3 估值核算现有风险管理及问题 | 第31-32页 |
| 3.3 A证券公司基金托管外包业务的份额登记风险点分析 | 第32-36页 |
| 3.3.1 份额登记的基本流程 | 第32-33页 |
| 3.3.2 份额登记的风险点统计 | 第33-34页 |
| 3.3.3 份额登记现有风险管理及问题 | 第34-36页 |
| 3.4 A证券公司基金托管外包业务的资金监管风险点分析 | 第36-41页 |
| 3.4.1 资金监管的基本流程 | 第36-39页 |
| 3.4.2 资金监管的风险点统计 | 第39-41页 |
| 第4章 国外银行全面风险管理分析 | 第41-49页 |
| 4.1 国外银行全面风险管理案例分析 | 第41-44页 |
| 4.1.1 渣打银行 | 第41-42页 |
| 4.1.2 德意志银行 | 第42-43页 |
| 4.1.3 花旗银行 | 第43-44页 |
| 4.2 外资银行全面风险管理的经验借鉴 | 第44-49页 |
| 4.2.1 营造强健的风险文化 | 第44-45页 |
| 4.2.2 着力培育全员风险管理意识 | 第45-46页 |
| 4.2.3 建立独立的风险组织架构 | 第46-47页 |
| 4.2.4 内部控制措施方面的管理运营优势 | 第47-49页 |
| 第5章 基于全面风险管理的A证券公司基金托管外包业务风险应对策略及设计 | 第49-56页 |
| 5.1 建立业务风险管理方案 | 第49-52页 |
| 5.1.1 风险评估 | 第49-50页 |
| 5.1.2 风险管理 | 第50-51页 |
| 5.1.3 风险监控 | 第51-52页 |
| 5.2 完善基金托管外包业务的风险监管法律体系 | 第52-53页 |
| 5.2.1 明确基金托管外包服务机构法律责任 | 第52-53页 |
| 5.2.2 打破托管外包机构业务垄断局面 | 第53页 |
| 5.3 完善自身内控体系建设 | 第53-54页 |
| 5.3.1 提升专业素养和服务水平 | 第53-54页 |
| 5.3.2 加强金融机构内控体系 | 第54页 |
| 5.3.3 合作关系的确立、选择以及相应的风控管理 | 第54页 |
| 5.4 加强系统高效综合建设 | 第54-56页 |
| 第6章 结论 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-60页 |
| 致谢 | 第60页 |
