沈阳PSBC银行内部控制及优化对策研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究目的 | 第11-12页 |
| 1.1.3 研究意义 | 第12页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第12-16页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.2.3 国内外研究现状评述 | 第15-16页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第16-17页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第16-17页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第17页 |
| 1.4 论文的创新之处 | 第17-18页 |
| 第2章 沈阳PSBC银行内部控制现状分析 | 第18-29页 |
| 2.1 沈阳PSBC银行概况 | 第18-19页 |
| 2.1.1 银行简介 | 第18页 |
| 2.1.2 经营情况 | 第18-19页 |
| 2.2 沈阳PSBC银行内部控制现状 | 第19-21页 |
| 2.3 沈阳PSBC银行内部控制存在的问题 | 第21-28页 |
| 2.3.1 内部控制环境方面的问题 | 第21-24页 |
| 2.3.2 风险评估方面的问题 | 第24-26页 |
| 2.3.3 控制活动方面的问题 | 第26页 |
| 2.3.4 信息与沟通方面的问题 | 第26-27页 |
| 2.3.5 内部监督方面的问题 | 第27-28页 |
| 2.4 本章小结 | 第28-29页 |
| 第3章 沈阳PSBC银行内部控制评价 | 第29-45页 |
| 3.1 内部控制评价指标体系设计原则 | 第29页 |
| 3.2 内部控制评价指标体系构建 | 第29-31页 |
| 3.3 模糊综合评价模型的构建 | 第31-34页 |
| 3.3.1 模糊综合评价模型的构成要素 | 第31-32页 |
| 3.3.2 模糊综合评价模型的设计 | 第32-34页 |
| 3.4 沈阳PSBC银行内部控制评价与分析 | 第34-44页 |
| 3.4.1 沈阳PSBC银行内部控制评价 | 第34-40页 |
| 3.4.2 沈阳PSBC银行综合模糊评价模型检验 | 第40-44页 |
| 3.4.3 沈阳PSBC银行内部控制评价结果分析 | 第44页 |
| 3.5 本章小结 | 第44-45页 |
| 第4章 国内外商业银行内部控制比较及启示 | 第45-51页 |
| 4.1 国外商业银行内部控制特点与经验 | 第45-48页 |
| 4.1.1 美国花旗银行内部控制的特点与经验 | 第45-47页 |
| 4.1.2 英国汇丰银行内部控制的特点与经验 | 第47-48页 |
| 4.2 国内商业银行内部控制特点与经验 | 第48-49页 |
| 4.2.1 工商银行内部控制特点与经验 | 第48-49页 |
| 4.2.2 招商银行内部控制特点及经验 | 第49页 |
| 4.3 国内外内部控制经验借鉴与启示 | 第49-50页 |
| 4.3.1 明确的岗位职责 | 第49-50页 |
| 4.3.2 科学的风险管理体系 | 第50页 |
| 4.3.3 独立的内部稽核系统 | 第50页 |
| 4.3.4 完善的公司治理结构 | 第50页 |
| 4.4 本章小结 | 第50-51页 |
| 第5章 沈阳PSBC银行内部控制优化对策 | 第51-58页 |
| 5.1 完善内部控制环境 | 第51-52页 |
| 5.1.1 全面提高员工素质 | 第51-52页 |
| 5.1.2 健全内部控制管理制度 | 第52页 |
| 5.2 提高风险防控和应对能力 | 第52-53页 |
| 5.2.1 建立完善的风险防控体系 | 第52-53页 |
| 5.2.2 全面提高风险防控能力 | 第53页 |
| 5.2.3 提高银行员工的风险防控意识 | 第53页 |
| 5.3 强化内部控制活动控制 | 第53-54页 |
| 5.3.1 提高内控执行力 | 第53-54页 |
| 5.3.2 强化业务控制 | 第54页 |
| 5.3.3 明确岗位责任制 | 第54页 |
| 5.4 确保信息交流流畅与完整 | 第54-56页 |
| 5.4.1 强化信息系统 | 第54-55页 |
| 5.4.2 加强信息交流 | 第55-56页 |
| 5.5 加强内部监督管理 | 第56-57页 |
| 5.5.1 完善内部监督体系 | 第56页 |
| 5.5.2 加强内部审计 | 第56-57页 |
| 5.6 本章小结 | 第57-58页 |
| 结论 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |
| 简历 | 第63页 |
