| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 选题研究背景 | 第11-12页 |
| 1.2 研究的意义 | 第12-14页 |
| 1.3 当前研究的现状 | 第14-16页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第14-15页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第15-16页 |
| 1.4 研究目标 | 第16-17页 |
| 第2章 融资融券相关理论及风险点分析 | 第17-25页 |
| 2.1 融资融券项目风险管理的相关理论 | 第17-21页 |
| 2.1.1 证券信用交易相关理论 | 第17-18页 |
| 2.1.2 融资融券业务模式 | 第18-20页 |
| 2.1.3 融资融券业务与其他证券交易业务的区别分析 | 第20-21页 |
| 2.2 券商融资融券项目存在的主要风险 | 第21-25页 |
| 第3章 H证券公司融资融券项目风险管理分析 | 第25-35页 |
| 3.1 H证券公司整体业务发展现状 | 第25页 |
| 3.2 H证券公司融券融资项目发展现状 | 第25-29页 |
| 3.2.1 H证券公司融券融资项目操作流程 | 第25-27页 |
| 3.2.2 H证券公司融资融券项目发展规模 | 第27-29页 |
| 3.3 H证券公司融资融券项目风险管理模式 | 第29-32页 |
| 3.3.1 H证券公司营业网点风险管理模式 | 第29-30页 |
| 3.3.2 H证券公司监察部风险监管模式 | 第30页 |
| 3.3.3 H证券公司研究发展中心风险管理模式 | 第30-31页 |
| 3.3.4 H证券公司私人客户部风险管理模式 | 第31页 |
| 3.3.5 H证券公司多级融资融券项目风险管理组织架构 | 第31-32页 |
| 3.4 H证券公司融资融券项目风险预防机制 | 第32-33页 |
| 3.5 H证券公司融资融券项目风险识别与评估 | 第33-35页 |
| 第4章 H证券公司融资融券项目管理风险的改善建议 | 第35-46页 |
| 4.1 改善客户信用 | 第35-37页 |
| 4.1.1 客户资格认定 | 第35-36页 |
| 4.1.2 交易物风险控制 | 第36页 |
| 4.1.3 预警补仓、强制平仓制度 | 第36-37页 |
| 4.2 加强市场防范 | 第37页 |
| 4.3 调整资金流动性 | 第37-38页 |
| 4.4 完善项目风险管理模式 | 第38-39页 |
| 4.4.1 完善并规范业务流程 | 第38页 |
| 4.4.2 提高分辨抵押物价值的能力 | 第38页 |
| 4.4.3 建立科学的资金分配制度 | 第38-39页 |
| 4.5 加强项目规模的风险控制 | 第39页 |
| 4.6 风险管理预期效果评价 | 第39-41页 |
| 4.6.1 对券商自身的影响 | 第39-41页 |
| 4.6.2 对外部的影响 | 第41页 |
| 4.7 现行监管机制相关法律责任制度存在的漏洞与完善 | 第41-46页 |
| 4.7.1 现行监管机制相关法律制度现状及漏洞 | 第41-43页 |
| 4.7.2 现行监管机制法律责任的完善 | 第43-46页 |
| 第5章 结论 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-48页 |
