商业银行操作风险防范研究--基于法国兴业银行交易舞弊案的启示
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 1 绪论 | 第11-15页 |
| ·研究背景 | 第11页 |
| ·课题研究的目的及意义 | 第11-12页 |
| ·文献综述 | 第12-13页 |
| ·国外研究现状 | 第12页 |
| ·国内研究现状 | 第12-13页 |
| ·研究方法 | 第13-15页 |
| 2 内部控制与操作风险的概述 | 第15-21页 |
| ·内部控制相关内容介绍 | 第15-17页 |
| ·内部控制的相关概念 | 第15页 |
| ·内部控制理论的发展与演变 | 第15-16页 |
| ·内部控制的作用 | 第16-17页 |
| ·风险与操作风险 | 第17-21页 |
| ·风险与操作风险的概述 | 第17-18页 |
| ·商业银行操作风险的主要特征 | 第18-19页 |
| ·商业银行操作风险管理的重点 | 第19-21页 |
| 3 法国兴业银行交易舞弊案介绍 | 第21-25页 |
| ·法国兴业银行简介 | 第21-22页 |
| ·法国兴业银行交易舞弊案回顾 | 第22-23页 |
| ·法国兴业银行交易舞弊案的处理与结果 | 第23-25页 |
| 4 法国兴业银行交易舞弊案操作风险成因分析 | 第25-29页 |
| ·法国兴业银行监管机制漏洞 | 第25页 |
| ·法国兴业银行权限与职位设置问题 | 第25-26页 |
| ·法国兴业银行企业文化与奖惩机制问题 | 第26-27页 |
| ·法国兴业银行信息系统的问题 | 第27-29页 |
| 5 对我国商业银行操作风险防范对策的启示 | 第29-37页 |
| ·完善商业银行监督体制 | 第29-31页 |
| ·内部监管方面优化建议 | 第29-31页 |
| ·外部监管方面优化建议 | 第31页 |
| ·合理设置部门权限与职位轮换制度 | 第31-32页 |
| ·转变银行业经营目标，建立相应的激励约束机制 | 第32-33页 |
| ·加强计算机系统的开发研究 | 第33-34页 |
| ·提高从业人员素质，提升员工专业技能 | 第34-37页 |
| ·提高银行从业人员素质，提高个人违约成本 | 第34页 |
| ·加强银行业务知识培训，提升员工专业技能 | 第34-37页 |
| 6 结论 | 第37-39页 |
| ·本文结论 | 第37页 |
| ·研究不足 | 第37-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 致谢 | 第41-42页 |
