| 中文摘要 | 第1-12页 |
| ABSTRACT | 第12-14页 |
| 第一章 绪论 | 第14-21页 |
| ·研究背景 | 第14-15页 |
| ·文献综述 | 第15-19页 |
| ·国外文献研究 | 第15-17页 |
| ·国内文献研究 | 第17-19页 |
| ·研究思路与方法 | 第19-20页 |
| ·创新与不足之处 | 第20-21页 |
| ·创新之处 | 第20页 |
| ·不足之处 | 第20-21页 |
| 第二章 内部控制与内部控制自我评估理论概述 | 第21-27页 |
| ·内部控制概述 | 第21-25页 |
| ·内部控制的演进 | 第21-24页 |
| ·内部控制的定义 | 第24-25页 |
| ·内部控制自我评估相关理论 | 第25-27页 |
| ·内部控制自我评估的定义 | 第25页 |
| ·内部控制自我评估的特点 | 第25-27页 |
| 第三章 A公司内部控制架构及内部控制自我评估现状分析 | 第27-41页 |
| ·A公司基本情况简介 | 第27-31页 |
| ·A公司基本经营情况 | 第27-28页 |
| ·A公司治理情况 | 第28-29页 |
| ·A公司组织结构 | 第29-31页 |
| ·A公司内部控制架构的现状描述 | 第31-36页 |
| ·内部环境 | 第31-32页 |
| ·风险评估 | 第32-33页 |
| ·控制活动 | 第33-35页 |
| ·信息与沟通 | 第35-36页 |
| ·内部监督 | 第36页 |
| ·A公司内部控制自我评估现状分析 | 第36-41页 |
| ·A公司内部控制自我评估流程描述 | 第36-38页 |
| ·A公司现行内部控制自我评估程序的局限 | 第38-41页 |
| 第四章 A公司内部控制自我评估方法的应用 | 第41-56页 |
| ·A公司实施内部控制自我评估方法的必要性分析 | 第41-44页 |
| ·实施内部控制自我评估方法的效益 | 第41-43页 |
| ·A公司的经营发展需要 | 第43-44页 |
| ·A公司内部控制自我评估的方法选择 | 第44-48页 |
| ·内部控制自我评估方法的实施程序 | 第48-51页 |
| ·计划 | 第48-49页 |
| ·沟通 | 第49-50页 |
| ·执行 | 第50页 |
| ·反馈 | 第50-51页 |
| ·A公司内部控制自我评估实施的流程设计 | 第51-56页 |
| 第五章 A公司内部控制自我评估实施的保障措施与实施效果展望 | 第56-60页 |
| ·A公司内部控制自我评估实施的保障措施 | 第56-58页 |
| ·获取管理层的支持 | 第56页 |
| ·做好员工的宣传教育工作 | 第56页 |
| ·提升人员素质 | 第56-57页 |
| ·制定良好的计划 | 第57页 |
| ·应从关注小项目开始 | 第57-58页 |
| ·A公司内部控制自我评估实施效果展望 | 第58-60页 |
| ·控制环境得到提升 | 第58页 |
| ·CSA将使内部审计更有效 | 第58-59页 |
| ·管理层将更有效的掌握内部控制情况 | 第59-60页 |
| 第六章 结束语 | 第60-61页 |
| 附图表 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第66页 |