我国保荐人制度探析
| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-12页 |
| 前言 | 第12-13页 |
| 一、世界上保荐人制度的几种主要类型 | 第13-23页 |
| (一) 英国AIM:"终身"保荐人制度 | 第13-18页 |
| 1.英国AIM保荐人制度产生的背景 | 第13-14页 |
| 2.英国AIM保荐人制度的特征 | 第14-18页 |
| (二) 美国纳斯达克市场:"什锦"保荐人制度 | 第18-19页 |
| 1.强制性的法人治理结构标准 | 第18页 |
| 2.理事专业指导计划 | 第18-19页 |
| 3.纳斯达克监管机构对发行人的实质审查 | 第19页 |
| 4.纳斯达克中介机构所提供的服务 | 第19页 |
| (三) 香港创业板保荐人制度 | 第19-23页 |
| 1.香港创业板保荐人的资格准则 | 第20-21页 |
| 2.香港创业板保荐人的一般持续责任 | 第21-22页 |
| 3.香港创业板保荐人应履行的道德诚信义务 | 第22-23页 |
| 二、我国保荐人制度 | 第23-33页 |
| (一) 我国保荐人制度的发展经历 | 第23-27页 |
| (二) 我国保荐人制度的主要内容 | 第27-29页 |
| 1.建立了保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 | 第27页 |
| 2.明确了保荐期限 | 第27页 |
| 3.确立了保荐责任 | 第27-28页 |
| 4.引进了持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施 | 第28-29页 |
| (三) 我国保荐人制度的监管措施与法律责任 | 第29-33页 |
| 1.我国保荐人制度的监管措施 | 第29页 |
| 2.我国保荐人制度的法律责任 | 第29-33页 |
| 三、保荐人制度的性质 | 第33-39页 |
| (一) 保荐人制度的特点 | 第34-35页 |
| 1.严格的资格条件 | 第34页 |
| 2.法定的担保职责 | 第34-35页 |
| 3.较长的职责期限 | 第35页 |
| (二) 保荐人与其他人的关系 | 第35-39页 |
| 1.保荐人与推荐人的关系 | 第35-36页 |
| 2.保荐人与承销商的关系 | 第36-37页 |
| 3.保荐人与保证人的关系 | 第37-38页 |
| 4.保荐人与保险人的关系 | 第38-39页 |
| 四、我国保荐人制度的缺陷与完善 | 第39-50页 |
| (一) 我国保荐人制度的缺陷 | 第39-42页 |
| (二) 我国保荐人制度的完善 | 第42-50页 |
| 参考文献 | 第50-51页 |
