证券信用交易监管法律制度研究
| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 前言 | 第7-8页 |
| 第一章 证券信用交易监管的基本理论 | 第8-18页 |
| 第一节 证券信用交易监管制度概述 | 第8-12页 |
| 一、证券信用交易的内涵 | 第8-9页 |
| 二、证券信用交易监管概述 | 第9-12页 |
| 第二节 信用交易监管制度的发展 | 第12-18页 |
| 一、在外国(地区)的发展 | 第12-15页 |
| 二、在我国大陆的发展 | 第15-18页 |
| 第二章 我国的模式选择及监管措施 | 第18-39页 |
| 第一节 我国信用交易模式及监管要点 | 第18-20页 |
| 一、我国信用交易模式选择 | 第18-20页 |
| 二、我国模式下的监管要点 | 第20页 |
| 第二节 我国模式下监管对象间的法律关系 | 第20-25页 |
| 一、证券公司与客户间的法律关系 | 第20-24页 |
| 二、证券公司与商业银行间的法律关系 | 第24-25页 |
| 三、商业银行与客户间的法律关系 | 第25页 |
| 第三节 监管主体的作用与法律地位 | 第25-26页 |
| 一、监管机构的法律地位 | 第25页 |
| 二、自律性组织在监管中的法律地位 | 第25-26页 |
| 第四节 信用交易监管的法律措施 | 第26-39页 |
| 一、市场准入制度 | 第26-28页 |
| 二、担保制度 | 第28-34页 |
| 三、风险控制指标管理制度 | 第34-35页 |
| 四、证券公司的内控制度 | 第35-36页 |
| 五、信息披露及报告制度 | 第36-38页 |
| 六、违法责任制度 | 第38-39页 |
| 第三章 对我国现行制度的评价及改进建议 | 第39-42页 |
| 第一节 对我国现行制度的评价 | 第39页 |
| 第二节 对我国现行制度的改进建议 | 第39-42页 |
| 结语 | 第42-43页 |
| 注释 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 后记 | 第47-48页 |
