| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 引言 | 第8页 |
| 1 问题的提出 | 第8-10页 |
| 2 证券私募发行监管制度的理论基础 | 第10-22页 |
| ·相关概念的界定 | 第10-15页 |
| ·证券 | 第10-12页 |
| ·证券法的宗旨 | 第12-13页 |
| ·发行 | 第13-14页 |
| ·私募发行 | 第14-15页 |
| ·证券私募发行的监管机制 | 第15-22页 |
| ·监管的概念 | 第15-16页 |
| ·证券发行监管的法律价值分析—法律不完备性理论 | 第16-17页 |
| ·证券发行监管的经济学分析—信息不完全性理论 | 第17-19页 |
| ·证券私募发行监管的模式选择 | 第19-22页 |
| 3 豁免审核:证券私募发行中的一般主动监管 | 第22-37页 |
| ·豁免审核制度的构建:以美国法为例 | 第22-29页 |
| ·豁免审核的经济学意义 | 第22-24页 |
| ·美国法中的豁免交易与豁免证券 | 第24-25页 |
| ·美国法中豁免注册的具体情形 | 第25-26页 |
| ·豁免证券的情形 | 第25页 |
| ·豁免交易的情形 | 第25-26页 |
| ·美国法中的私募发行豁免注册 | 第26-29页 |
| ·私募豁免标准的探索 | 第29-32页 |
| ·Ralston Purina案的启示 | 第29-30页 |
| ·豁免标准的再发现 | 第30-32页 |
| ·我国证券私募豁免审核制度的建立 | 第32-37页 |
| ·其他国家及地区对美国证券法私募豁免注册制度的借鉴 | 第32-33页 |
| ·我国证券私募发行事前监管制度的进路:豁免审核 | 第33-35页 |
| ·对豁免审核制度的调整 | 第35-36页 |
| ·豁免审核制度的具体建立方式 | 第36-37页 |
| 4 限制转售:证券私募发行中的特殊主动监管 | 第37-44页 |
| ·对私募证券转售的限制 | 第37-38页 |
| ·美国证券法中私募转售的通道:规则144和144A | 第38-42页 |
| ·控制人持有证券和限制性证券 | 第39页 |
| ·规则144 | 第39-41页 |
| ·规则144A | 第41-42页 |
| ·我国私募发行证券限制转售制度的现状及安排 | 第42-44页 |
| 5 反欺诈救济:证券私募发行监管的被动监管 | 第44-53页 |
| ·美国证券法中的民事责任制度 | 第45-46页 |
| ·美国证券法中的反欺诈条款:规则10b-5 | 第46-49页 |
| ·规则10b-5的诞生 | 第46-47页 |
| ·证券欺诈的构成要件 | 第47-49页 |
| ·我国证券私募发行中反欺诈救济制度的完善 | 第49-53页 |
| ·我国证券私募发行中反欺诈制度的立法现状及不足 | 第49-52页 |
| ·我国证券私募发行反欺诈制度的完善 | 第52-53页 |
| 6 结语 | 第53-55页 |
| 注释 | 第55-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 后记 | 第62-63页 |