| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7页 |
| 第1章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 选题背景 | 第11-12页 |
| 1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第12页 |
| 1.2.2 现实意义 | 第12-13页 |
| 1.3 文献综述 | 第13-15页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第13-14页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第14-15页 |
| 1.3.3 研究现状评价 | 第15页 |
| 1.4 研究思路和方法 | 第15-16页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第15页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.5 研究创新点 | 第16-17页 |
| 第2章 商业银行内部控制和操作风险管理理论概述 | 第17-30页 |
| 2.1 内部控制理论概述 | 第17-21页 |
| 2.1.1 内控制度的定义 | 第17-19页 |
| 2.1.2 内控理论的发展历程 | 第19-21页 |
| 2.2 操作风险理论概述 | 第21-27页 |
| 2.2.1 操作风险的定义 | 第21页 |
| 2.2.2 操作风险的分类 | 第21-24页 |
| 2.2.2.1 按照操作风险的性质分类 | 第21-22页 |
| 2.2.2.2 按照商业银行认同程度分类 | 第22页 |
| 2.2.2.3 按照巴塞尔新资本协议的分类 | 第22-24页 |
| 2.2.3 操作风险的特征 | 第24-25页 |
| 2.2.4 操作风险的成因分析 | 第25-27页 |
| 2.3 内部控制和操作风险的相关性分析 | 第27-30页 |
| 第3章 工行HD分行的内控机制和操作风险管理研究 | 第30-43页 |
| 3.1 工行HD分行2010年至2015年操作风险数据分析 | 第30-32页 |
| 3.2 工行HD分行的内控机制现状和存在问题 | 第32-36页 |
| 3.2.1 工行HD分行的内控机制现状 | 第32-33页 |
| 3.2.2 工行HD分行的内控机制存在的问题 | 第33-36页 |
| 3.3 工行HD分行的操作风险管理现状和存在问题 | 第36-43页 |
| 3.3.1 工行HD分行的操作风险管理现状 | 第36-37页 |
| 3.3.2 工行HD分行在操作风险管理上存在的问题 | 第37-43页 |
| 第4章 基于工行HD分行操作风险的前景模型分析 | 第43-48页 |
| 4.1 前景理论简述 | 第43-45页 |
| 4.2 实证分析-基于工行HD分行操作风险的前景模型分析 | 第45-47页 |
| 4.3 分析结论 | 第47-48页 |
| 第5章 内控视角下工行HD分行操作风险的防范对策 | 第48-56页 |
| 5.1 完善内部控制环境 | 第48-52页 |
| 5.1.1 打造合规企业文化 | 第48-49页 |
| 5.1.2 完善绩效考核体系 | 第49-51页 |
| 5.1.3 持续做好合规案防教育 | 第51-52页 |
| 5.2 实现高效的全程内部控制 | 第52-53页 |
| 5.2.1 对内部控制进行规范化建设 | 第52页 |
| 5.2.2 实现核算授权机制的标准化 | 第52页 |
| 5.2.3 落实集约运营的业务处理体系 | 第52-53页 |
| 5.3 构建统一共享的风险评估机制和信息沟通机制 | 第53-54页 |
| 5.3.1 强化风险评估手段和风险监控系统 | 第53页 |
| 5.3.2 促进业务操作系统的融合共享 | 第53页 |
| 5.3.3 强化重要风险点的防控治理 | 第53-54页 |
| 5.4 发挥风险导向的监督检查职能 | 第54-56页 |
| 5.4.1 建设以风险为导向的内部监督体系 | 第54页 |
| 5.4.2 将风险专治管理作为工作的核心 | 第54页 |
| 5.4.3 深化员工异常行为的动态排查，严格依规落实责任追究 | 第54-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 作者简介 | 第59-60页 |
