| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-11页 |
| 引言 | 第11-14页 |
| 第一章 上市公司股权质押的理论概述及发展现状 | 第14-21页 |
| 一、上市公司股权质押概述 | 第14-15页 |
| 二、上市公司股权质押的发展概况 | 第15-16页 |
| 三、上市公司股权作为质押标的的适格性 | 第16-21页 |
| （一）限售股质押的问题 | 第16-18页 |
| （二）上市公司能否接受本公司的股票作为质押标的 | 第18-19页 |
| （三）上市公司国有股质押的问题 | 第19页 |
| （四）对《公司法》第一百四十五条第三款规定的理解 | 第19-21页 |
| 第二章 上市公司股权质押的设立问题 | 第21-27页 |
| 一、我国上市公司股权质押登记的一般规则 | 第21-23页 |
| （一）股票不转移占有仅做质押标记 | 第22页 |
| （二）股票质押登记约束出质人股票处置权 | 第22页 |
| （三）解除质押登记是处置质物的前提条件 | 第22页 |
| （四）股票质押登记具公示效力，且效力公示具有透明性 | 第22-23页 |
| 二、出质人、质权人与证券登记结算机构的关系问题 | 第23页 |
| 三、上市公司股权质押登记制度的不足 | 第23-27页 |
| （一）公示作用的弱化 | 第24页 |
| （二）留置效力的缺失 | 第24-25页 |
| （三）质权保全的困境 | 第25-26页 |
| （四）质权行使中的尴尬 | 第26-27页 |
| 第三章 上市公司股权质权的实行问题 | 第27-30页 |
| 一、上市公司股权质权实行的一般规定 | 第27页 |
| 二、上市公司股权质权的存续期间与上市公司股权质权的行使 | 第27-28页 |
| 三、商业银行作为质权人时质权的行使 | 第28页 |
| 四、出质标的为国有股和社会法人股时上市公司股权质权的实行 | 第28-29页 |
| 五、质押登记后又办理了司法冻结时，上市公司股权质权的行使 | 第29-30页 |
| 第四章 乐视网股权质押案例风险分析 | 第30-40页 |
| 一、乐视网股权质押情况 | 第30-33页 |
| 二、乐视网股权质押风险分析 | 第33-40页 |
| （一）股权质押的道德风险 | 第33-35页 |
| （二）股权质押的市场风险 | 第35-37页 |
| （三）股权质押的处置风险 | 第37-40页 |
| 第五章 完善上市公司股权质押法律规定的建议 | 第40-47页 |
| 一、上市公司股权质押登记制度的改进方案 | 第40-41页 |
| 二、完善股权质押信息披露制度 | 第41-42页 |
| 三、对大股东股权质押行为进行限制 | 第42-43页 |
| 四、完善限售股质押的建议 | 第43页 |
| 五、完善上市公司股权质权实现方式和程序 | 第43-45页 |
| （一）专业的质权合同弥补质物保全缺陷 | 第44页 |
| （二）认识股权空心化 | 第44-45页 |
| （三）质权人申请强制拍卖权和强行平仓的自力救济 | 第45页 |
| 六、加大股权质押违规成本 | 第45-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
