| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 导言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券投资基金与上市公司治理的关系 | 第12-21页 |
| 第一节 公司治理概述 | 第12-14页 |
| 一、公司治理的概念和意义 | 第12-13页 |
| 二、公司治理机制 | 第13-14页 |
| 第二节 证券投资基金参与我国上市公司治理的意义 | 第14-19页 |
| 一、证券投资基金的概念和投资特点 | 第14-16页 |
| 二、我国证券投资基金的发展和现状 | 第16-17页 |
| 三、证券投资基金参与我国上市公司治理的意义 | 第17-19页 |
| 第三节 证券投资基金参与上市公司治理机制 | 第19-21页 |
| 一、证券投资基金参与上市公司治理的内部机制 | 第19-20页 |
| 二、证券投资基金参与上市公司治理的外部机制 | 第20-21页 |
| 第二章 机构投资者参与公司治理的国外理论与实践 | 第21-35页 |
| 第一节 机构投资者积极主义的兴起 | 第21-23页 |
| 一、20 世纪80 年代前机构投资者消极主义 | 第21-22页 |
| 二、20 世纪80 年代后积极主义兴起 | 第22-23页 |
| 第二节 机构投资者积极主义兴起的原因 | 第23-26页 |
| 一、实力增强，规模扩大 | 第23-24页 |
| 二、法律政策的鼓励和引导 | 第24页 |
| 三、指数化投资策略的发展 | 第24-25页 |
| 四、证券市场监管力度增强 | 第25页 |
| 五、接管市场存在缺陷 | 第25-26页 |
| 第三节 机构投资者参与上市公司治理的理论争议 | 第26-28页 |
| 一、支持者：有效监督论 | 第26-27页 |
| 二、反对者：无效干预论 | 第27-28页 |
| 第四节 机构投资者积极参与公司治理的主要方式 | 第28-32页 |
| 一、私下协商 | 第29页 |
| 二、提交股东提案 | 第29-30页 |
| 三、联合其他的机构投资者 | 第30页 |
| 四、征集表决权 | 第30-31页 |
| 五、聘请独立董事 | 第31页 |
| 六、定期公布目标公司名单 | 第31-32页 |
| 七、股东诉讼 | 第32页 |
| 第五节 机构投资者积极参与公司治理的作用和影响 | 第32-35页 |
| 一、缓解公司权力配置的失衡 | 第32-33页 |
| 二、缓解“搭便车”问题 | 第33页 |
| 三、弱化银行对公司的影响 | 第33-34页 |
| 四、增加“机会主义行为”的预期成本 | 第34页 |
| 五、提高公司的决策水平 | 第34-35页 |
| 第三章 我国证券投资基金参与上市公司治理现状分析 | 第35-49页 |
| 第一节 我国证券投资基金参与上市公司治理的必要性和可行性 | 第35-38页 |
| 一、我国证券投资基金参与上市公司治理的必要性 | 第35-36页 |
| 二、我国证券投资基金参与上市公司治理的可行性 | 第36-38页 |
| 第二节 我国证券投资基金参与上市公司治理的实践 | 第38-41页 |
| 一、证券投资基金介入公司治理的现实环境 | 第38-39页 |
| 二、实例一：招商银行“可转债风波” | 第39-40页 |
| 三、实例二：基金积极参与万科股东大会 | 第40-41页 |
| 第三节 我国证券投资基金参与上市公司治理的障碍 | 第41-44页 |
| 一、证券投资基金的投资受到法律上的严格限制 | 第41-42页 |
| 二、我国民事赔偿制度存在缺陷 | 第42页 |
| 三、上市公司治理结构不完善 | 第42-43页 |
| 四、证券投资基金持股集中度不高 | 第43页 |
| 五、证券投资基金面临短期业务压力 | 第43-44页 |
| 六、证券投资基金自身治理结构不完善 | 第44页 |
| 第四节 我国证券投资基金的运作模式不利于上市公司治理 | 第44-49页 |
| 一、我国证券投资基金治理结构存在的问题 | 第44-47页 |
| 二、在现有模式下我国证券投资基金不能有效参与公司治理 | 第47-49页 |
| 第四章 推进我国证券投资基金参与上市公司治理的建议 | 第49-59页 |
| 第一节 树立价值投资理念，提高参与公司治理的主动性 | 第49-51页 |
| 一、监管者倡导价值投资理念 | 第50页 |
| 二、树立基金投资者的长期投资理念 | 第50-51页 |
| 三、提高价值投资，降低换手率 | 第51页 |
| 第二节 完善证券市场体系，提高上市公司质量 | 第51-53页 |
| 一、不断提高上市公司质量 | 第51-53页 |
| 二、加快多层次资本市场建设 | 第53页 |
| 第三节 改进基金运作模式、规范管理人行为 | 第53-55页 |
| 一、发展公司型基金 | 第54页 |
| 二、改革基金的收费模式 | 第54-55页 |
| 三、健全基金管理公司的信息披露制度 | 第55页 |
| 第四节 完善相关法律法规，消除法律障碍 | 第55-59页 |
| 一、降低基金管理公司的设立门槛 | 第55-56页 |
| 二、放宽基金投资的法律限制 | 第56-57页 |
| 三、完善股东诉讼和证券民事赔偿制度 | 第57页 |
| 四、完善代理投票权制度 | 第57-58页 |
| 五、加强基金立法、严格基金管理公司的法律责任 | 第58-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-66页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第66-67页 |
| 后记 | 第67-68页 |
