| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-11页 |
| 第一章 可转换债券作为风险投资工具的基本理论及价值评定 | 第11-24页 |
| 第一节 风险投资的含义及其委托代理关系 | 第11-15页 |
| 一、风险投资的主要特征 | 第12页 |
| 二、与风险投资相关的几个概念 | 第12-15页 |
| 三、风险企业家与风险投资机构之间的委托代理问题 | 第15页 |
| 第二节 可转换债券的含义 | 第15-19页 |
| 一、可转换公司债券的概念 | 第16页 |
| 二、可转换公司债券的特点 | 第16-17页 |
| 三、可转换公司债券在我国的发展历程 | 第17-19页 |
| 第三节 我国现有法律框架下将可转换债券作为风险投资工具的制度性障碍 | 第19-22页 |
| 一、对于发行主体的限制 | 第19页 |
| 二、我国的资本制度 | 第19-22页 |
| 第四节 可转换债券作为我国风险投资工具的必要性 | 第22-24页 |
| 一、可转换债券可以有效地解决风险投资中的委托代理问题 | 第22-24页 |
| 二、创业板的推出 | 第24页 |
| 第二章 风险投资企业可转换债券发行制度研究 | 第24-33页 |
| 第一节 发行主体 | 第26-29页 |
| 一、世界各主要国家对可转换债券的发行主体的规定 | 第26页 |
| 二、我国法律对于可转换债券发行人的规定 | 第26-27页 |
| 三、发行可转换债券的创业企业的主体资格 | 第27-29页 |
| 第二节 发行方式 | 第29-30页 |
| 一、我国法律对于证券发行的规定 | 第29页 |
| 二、适合风险投资的可转换公司债券发行方式 | 第29-30页 |
| 三、美国证券法中对私募发行债券的相关规定 | 第30页 |
| 第三节 发行条件 | 第30-33页 |
| 一、私募发行可转换债券发行决议的相关规则 | 第30-31页 |
| 二、私募发行可转换债券的发行对象的资格 | 第31-32页 |
| 三、私募发行的限制 | 第32页 |
| 四、信息披露的要求 | 第32-33页 |
| 第三章 风险投资企业可转换债券转换制度研究 | 第33-37页 |
| 第一节 转换权的性质 | 第34页 |
| 第二节 转换权的行使 | 第34-37页 |
| 一、转换协议的内容 | 第35-36页 |
| 二、实现转换权后的法律效果 | 第36-37页 |
| 第四章 可转换公司债权人即风险投资机构的利益保护 | 第37-49页 |
| 第一节 保护可转换公司债券持有人利益的必要性 | 第37-38页 |
| 一、作为可转换债券持有人——风险投资机构的利益应当得到保护 | 第37-38页 |
| 二、作为风险资本的供给方——风险投资机构的权益应当得到法律的保护 | 第38页 |
| 第二节 风险投资机构作为可转换债券持有人所享有的权益 | 第38-41页 |
| 一、债权请求权 | 第38-39页 |
| 二、转换权 | 第39页 |
| 三、对特定事项的表决权 | 第39-41页 |
| 四、知情权 | 第41页 |
| 第三节 对可转换债券持有人——风险投资机构的权益的法律保护 | 第41-49页 |
| 一、对风险投资机构债权请求权的法律保护 | 第41-42页 |
| 二、对转换权的保护 | 第42-47页 |
| 三、对可转换债券持有人的特定表决权及知情权的法律保护 | 第47-49页 |
| 结束语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第53-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |
