我国证券融资融券交易监管制度的健全
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 导言 | 第10-14页 |
| 一、选题意义 | 第10-11页 |
| 二、研究现状 | 第11页 |
| 三、研究范围 | 第11-12页 |
| 四、研究方法 | 第12页 |
| 五、基本思路及创新之处 | 第12-14页 |
| 第一章 融资融券监管制度概述 | 第14-22页 |
| 一、融资融券监管的界定 | 第14-17页 |
| (一) 融资融券监管的理论基础 | 第15-16页 |
| (二) 融资融券交易的风险及监管的必要性 | 第16-17页 |
| 二、融资融券监管体制 | 第17-22页 |
| (一) 一般证券监管体制 | 第17-18页 |
| (二) 融资融券监管体制 | 第18-22页 |
| 第二章 融资融券监管模式分析 | 第22-30页 |
| 一、市场化模式:以美国为例 | 第22-24页 |
| (一) 美国融资融券监管简介 | 第22-23页 |
| (二) 市场化模式的特点 | 第23-24页 |
| 二、专业化模式:以日韩为例 | 第24-26页 |
| (一) 日韩融资融券监管简介 | 第24-26页 |
| (二) 专业化模式的特点 | 第26页 |
| 三、双轨制模式:以台湾地区为例 | 第26-28页 |
| (一) 台湾地区融资融券监管简介 | 第26-27页 |
| (二) 双轨制模式的特点 | 第27-28页 |
| 四、我国融资融券监管的模式选择 | 第28-30页 |
| 第三章 融资融券监管的制度设计 | 第30-43页 |
| 一、融资融券市场准入制度 | 第30-34页 |
| (一) 以投资者为视角 | 第30-31页 |
| (二) 以证券公司为视角 | 第31-33页 |
| (三) 以证券金融公司为视角 | 第33-34页 |
| 二、融资融券市场要素监管制度 | 第34-43页 |
| (一) 对标的证券的监管 | 第34-35页 |
| (二) 对保证金比率的监管 | 第35-37页 |
| (三) 对融资融券额度的监管 | 第37-39页 |
| (四) 对担保品的监管 | 第39-41页 |
| (五) 对信息披露的监管 | 第41-43页 |
| 第四章 我国融资融券监管制度的缺漏与健全 | 第43-56页 |
| 一、我国融资融券监管的现状 | 第43-46页 |
| (一) 我国融资融券市场的发展现状 | 第43-44页 |
| (二) 我国融资融券监管的制度现状 | 第44页 |
| (三) 我国融资融券监管的特殊性 | 第44-46页 |
| 二、我国融资融券监管制度的缺漏 | 第46-49页 |
| (一) 市场准入制度亟待完善 | 第46-47页 |
| (二) 信息披露制度缺位 | 第47页 |
| (三) 监管机构与自律组织定位偏差 | 第47-48页 |
| (四) 法律责任欠缺 | 第48-49页 |
| 三、我国融资融券监管制度的健全 | 第49-56页 |
| (一) 完善市场准入制度 | 第50页 |
| (二) 健全信息披露监管制度 | 第50-51页 |
| (三) 纠正监管机构与自律组织定位偏差 | 第51-52页 |
| (四) 健全融资融券法律责任追究机制 | 第52-55页 |
| (五) 强化保证金调控机制 | 第55-56页 |
| 结语 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第61-62页 |
| 后记 | 第62-64页 |
