| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-16页 |
| 第一节 研究背景与研究意义 | 第10-12页 |
| 一、研究背景 | 第10-11页 |
| 二、研究意义 | 第11-12页 |
| 第二节 国内外研究现状 | 第12-15页 |
| 一、国内研究现状 | 第12-13页 |
| 二、国外研究现状 | 第13-14页 |
| 三、国内外研究述评 | 第14-15页 |
| 第三节 研究思路和方法 | 第15-16页 |
| 一、研究思路及主要内容 | 第15页 |
| 二、研究方法 | 第15-16页 |
| 第二章 研究的理论基础 | 第16-25页 |
| 第一节 商业银行合规的含义与特征 | 第16-18页 |
| 一、合规的含义 | 第16-17页 |
| 二、商业银行合规的内涵 | 第17-18页 |
| 第二节 商业银行合规风险与其他相关类型风险的关系 | 第18-22页 |
| 一、合规风险的定义 | 第18页 |
| 二、商业银行合规风险与操作风险 | 第18-20页 |
| 三、商业银行合规风险与法律风险 | 第20页 |
| 四、商业银行合规风险与声誉风险 | 第20-21页 |
| 五、商业银行合规风险与全面风险的关系 | 第21-22页 |
| 第三节 商业银行合规风险管理的理论基础 | 第22-25页 |
| 一、公司治理理论 | 第22-23页 |
| 二、内部控制理论 | 第23-24页 |
| 三、全面风险管理理论 | 第24页 |
| 四、流程银行理论 | 第24-25页 |
| 第三章 J市分公司代理金融业务合规风险管理现状分析 | 第25-33页 |
| 第一节 J市分公司概况 | 第25-26页 |
| 第二节 J市分公司代理金融业务合规风险管理现状调查分析 | 第26-33页 |
| 一、问卷设计 | 第26-27页 |
| 二、调查问卷的回收和统计 | 第27页 |
| 三、问卷信度与效度分析 | 第27-29页 |
| 四、问卷调查结果分析 | 第29-33页 |
| 第四章 J市分公司代理金融业务合规风险管理存在问题及原因分析 | 第33-36页 |
| 第一节 合规风险管理文化理念尚不成熟 | 第33页 |
| 第二节 合规风险管理组织架构不健全 | 第33-34页 |
| 第三节 合规风险管理制度建设存在缺陷 | 第34-35页 |
| 第四节 合规风险管理缺少事前事中控制 | 第35页 |
| 第五节 合规风险管理考评体系不合理 | 第35-36页 |
| 第五章 J市分公司代理金融业务合规风险管理的对策建议 | 第36-42页 |
| 第一节 培育良好的合规文化 | 第36页 |
| 一、营造良好的合规文化环境 | 第36页 |
| 二、倡导成熟的合规风险管理理念 | 第36页 |
| 第二节 建立稳健高效的组织架构 | 第36-37页 |
| 一、保证合规部门人员的相对独立性 | 第36-37页 |
| 二、完善风险合规管理部门架构 | 第37页 |
| 第三节 加强制度建设保障合规风险管理落实 | 第37-38页 |
| 一、强化制度建设 | 第37-38页 |
| 二、促进制度落实 | 第38页 |
| 第四节 构建代理金融业务合规风险管理全流程体系 | 第38-40页 |
| 一、合规风险管理日常监测及风险识别 | 第38-40页 |
| 二、构建代理金融业务合规风险管理能力考评体系 | 第40页 |
| 第五节 优化合规风险管理技术方法 | 第40-42页 |
| 一、构建合规风险点内部信息库 | 第40页 |
| 二、应用计算机信息系统管理合规风险 | 第40-42页 |
| 第六章 研究结论与展望 | 第42-43页 |
| 第一节 研究结论 | 第42页 |
| 第二节 研究不足和展望 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-46页 |
| 附录 | 第46-47页 |
| 致谢 | 第47页 |
