| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-11页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9页 |
| 1.2 论文总体思路 | 第9-10页 |
| 1.3 论文研究方法及论文的局限 | 第10-11页 |
| 第二章 文献综述 | 第11-13页 |
| 2.1 国外研究现状 | 第11-12页 |
| 2.2 国内研究现状 | 第12-13页 |
| 第三章 行为监管的理论基础 | 第13-19页 |
| 3.1 金融监管的分类及演进 | 第13-14页 |
| 3.1.1 机构监管 | 第13页 |
| 3.1.2 功能监管 | 第13页 |
| 3.1.3 综合监管 | 第13-14页 |
| 3.1.4 双峰监管 | 第14页 |
| 3.1.5 金融监管模式的演进 | 第14页 |
| 3.2 行为监管概念界定、与审慎监管关系的辨析 | 第14-16页 |
| 3.2.1 行为监管的概念界定 | 第14-15页 |
| 3.2.2 行为监管与审慎监管的关系辨析 | 第15-16页 |
| 3.3 实施和加强行为监管的必要性 | 第16-18页 |
| 3.3.1 金融市场失灵需要政府强化行为进行监管 | 第16-17页 |
| 3.3.2 传统审慎监管存在滞后性，需要行为监管弥补 | 第17-18页 |
| 3.3.3 监管目标冲突不利于金融消费者权益保护 | 第18页 |
| 3.4 本章小结 | 第18-19页 |
| 第四章 金融业行为监管的国际经验 | 第19-31页 |
| 4.1 危机后行为监管的国际概况 | 第19页 |
| 4.2 部分国家金融监管改革的具体情况 | 第19-29页 |
| 4.2.1 澳大利亚 | 第19-22页 |
| 4.2.2 英国 | 第22-25页 |
| 4.2.3 美国 | 第25-28页 |
| 4.2.4 其他国家和地区：荷兰和中国香港 | 第28-29页 |
| 4.3 金融业行为监管国际经验总结 | 第29-30页 |
| 4.3.1 各国金融监管改革的总体启示 | 第29页 |
| 4.3.2 行为监管改革实践具体经验总结 | 第29-30页 |
| 4.4 本章小结 | 第30-31页 |
| 第五章 我国推进金融业行为监管的路径选择 | 第31-47页 |
| 5.1 我国金融业经营和监管现状及趋势 | 第31-37页 |
| 5.1.1 以银行业为主导的分业经营分业监管总体格局 | 第31-32页 |
| 5.1.2 金融业混业经营趋势明显 | 第32-35页 |
| 5.1.3 金融消费者权益保护初步得到重视 | 第35-37页 |
| 5.2 当前我国金融业行为监管存在的主要问题 | 第37-39页 |
| 5.2.1 行为监管立法保障不够 | 第38页 |
| 5.2.2 行为监管资源相对不足 | 第38页 |
| 5.2.3 行为监监管标准不完备 | 第38-39页 |
| 5.2.4 行为监管工具、监管流程和监管平台不成熟 | 第39页 |
| 5.3 构建我国金融业行为监管框架体系 | 第39-46页 |
| 5.3.1 金融监管立法顶层设计 | 第40-41页 |
| 5.3.2 行为监管机构设计 | 第41页 |
| 5.3.3 行为监管标准体系设计 | 第41-43页 |
| 5.3.4 行为监管工具及流程设计 | 第43-45页 |
| 5.3.5 监管信息平台设计 | 第45-46页 |
| 5.4 本章小结 | 第46-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 附件 | 第51页 |
