| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-10页 |
| 0. 绪论 | 第10-20页 |
| ·问题的提出 | 第10-11页 |
| ·文献综述 | 第11-14页 |
| ·基本思路和逻辑结构 | 第14页 |
| ·主要研究方法 | 第14-15页 |
| ·相关问题的说明 | 第15-20页 |
| ·证券的概念 | 第15-16页 |
| ·证券私募发行的概念 | 第16-20页 |
| 1. 证券私募发行制度基础理论 | 第20-26页 |
| ·证券私募发行制度的经济学理论分析 | 第20-22页 |
| ·交易成本理论分析 | 第20-21页 |
| ·信息效率理论分析 | 第21-22页 |
| ·证券私募发行制度的价值取向 | 第22-26页 |
| ·效率价值 | 第23-24页 |
| ·公平价值 | 第24页 |
| ·效率价值和公平价值的统一 | 第24-26页 |
| 2. 典型国家证券私募发行法律制度分析—以美国法为对象 | 第26-37页 |
| ·美国证券私募发行制度概述 | 第26-27页 |
| ·美国证券私募发行制度之法律框架 | 第27-34页 |
| ·美国《证券法》第4(2)条及相关的判例 | 第27-30页 |
| ·1982年《D条例》中私募之规定 | 第30-32页 |
| ·1972年《规则144》与1990年《规则144A》 | 第32-34页 |
| ·对美国证券私募发行法律制度简要评析 | 第34-37页 |
| ·均衡了融资便利与投资者利益保护之立法理念 | 第35页 |
| ·构建了多元投融资并行之体制模式 | 第35-36页 |
| ·协调了市场主导与证券监管之立法模式 | 第36-37页 |
| 3. 我国证券私募发行制度的现状考察 | 第37-46页 |
| ·我国证券私募发行的历史回顾 | 第37-41页 |
| ·公司职工股及其相关的规范 | 第37-38页 |
| ·内部职工股及其相关的规范 | 第38-39页 |
| ·法人、基金的定向募集 | 第39-41页 |
| ·我国证券私募发行制度的立法现状分析 | 第41-44页 |
| ·新《公司法》和《证券法》的有关规定 | 第41-42页 |
| ·证券公司定向发行公司债券 | 第42-43页 |
| ·商业银行和保险公司发行次级债券 | 第43-44页 |
| ·对我国证券私募发行现状的简要评析 | 第44-46页 |
| 4. 构建我国证券私募发行制度之设想 | 第46-57页 |
| ·构建我国证券私募发行制度的必要性 | 第46-49页 |
| ·丰富投资人投资渠道 | 第46-47页 |
| ·利于促进中小企业融资 | 第47-48页 |
| ·优化企业治理结构 | 第48-49页 |
| ·构建基础:定位于我国私募发行审核制度 | 第49-50页 |
| ·完善相关配套制度,促进证券私募活动的发展 | 第50-56页 |
| ·发行人资格的界定 | 第50-52页 |
| ·投资者资格及人数的界定 | 第52-53页 |
| ·发行方式的界定 | 第53页 |
| ·信息披露制度的界定 | 第53-54页 |
| ·转售限制的界定 | 第54-56页 |
| ·建立健全社会征信体制 | 第56-57页 |
| 结论 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 后记 | 第61-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |