| 摘要 | 第2-4页 |
| ABSTRACT | 第4-6页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 第一章 绪论 | 第10-17页 |
| 第一节 本文的研究背景和对象 | 第10-11页 |
| 一、本文的研究背景 | 第10-11页 |
| 二、本文的研究对象 | 第11页 |
| 第二节 国内外理论研究综述 | 第11-15页 |
| 一、国外理论研究综述 | 第11-13页 |
| 二、国内理论研究综述 | 第13-14页 |
| 三、现有研究存在的问题 | 第14-15页 |
| 第三节 本文在学术上的创新 | 第15页 |
| 第四节 本文的研究方法和主要内容 | 第15-17页 |
| 一、本文的研究方法 | 第15-16页 |
| 二、本文研究的主要内容 | 第16-17页 |
| 第二章 OTCBB 信息披露制度演变路径之分析 | 第17-29页 |
| 第一节 OTCBB 信息披露制度概述 | 第17-20页 |
| 一、挂牌公司初次信息披露义务和持续性信息披露义务 | 第17-19页 |
| 二、做市商的初次信息披露义务和持续性信息披露义务 | 第19-20页 |
| 第二节 美国OTCBB 信息披露制度演变路径分析 | 第20-29页 |
| 一、OTCBB 信息披露制度演变路径的实证分析 | 第20-23页 |
| 二、OTCBB 信息披露制度演变路径的法理分析 | 第23-29页 |
| 第三章 OTCBB 信息披露制度法律保障环境之分析 | 第29-33页 |
| 第一节 OTCBB 市场的自律监管模式 | 第29-31页 |
| 一、做市商以适当的行为进行交易 | 第29-30页 |
| 二、确认私法诉权 | 第30页 |
| 三、指导电子系统运作 | 第30-31页 |
| 第二节 对违规行为的救济措施 | 第31-33页 |
| 一、违规救济的法学理论基础——招牌理论与适合性和了解你的客户规则 | 第31页 |
| 二、以民事诉讼为核心的救济方式 | 第31-33页 |
| 第四章 OTCBB 个性化信息披露制度形成原因之分析 | 第33-44页 |
| 第一节 以NYSE 为代表的美国主板市场信息披露制度 | 第33-35页 |
| 一、证券发行上市时的信息披露 | 第33-34页 |
| 二、持续的信息披露 | 第34-35页 |
| 第二节 OTCBB 与 NYSE 信息披露制度差异性法律分析 | 第35-44页 |
| 一、理论层面分析：市场定位和市场功能不同 | 第35-37页 |
| 二、制度层面分析：交易制度和监管模式不同 | 第37-44页 |
| 第五章 OTCBB 信息披露制度对我国三板市场之启示 | 第44-60页 |
| 第一节 “三板市场”概念之澄清 | 第44-47页 |
| 一、我国“多层次股票市场”概念的提出 | 第44-45页 |
| 二、准三板和新三板 | 第45-46页 |
| 三、三板市场与场外交易市场的区别 | 第46-47页 |
| 第二节 现行三板市场信息披露制度值得深思之几方面 | 第47-52页 |
| 一、我国三板市场现行信息披露制度 | 第47-48页 |
| 二、三板信息披露现实层面的缺陷 | 第48-49页 |
| 三、三板信息披露立法层面的缺失 | 第49-50页 |
| 四、三板信息披露制度层面的缺位 | 第50-52页 |
| 第三节 OTCBB 信息披露制度对我国三板市场信息披露制度之启示 | 第52-60页 |
| 一、成熟的信息披露制度对我国三板市场建设有特殊意义 | 第52页 |
| 二、三板市场信息披露现实层面的完善 | 第52-54页 |
| 三、三板市场信息披露立法及制度层面的完善 | 第54-60页 |
| 参考文献 | 第60-66页 |
| 后记 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68-70页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第70-72页 |
