| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 前言 | 第10-13页 |
| 第一章 创业板市场准入监管的法律制度设计 | 第13-21页 |
| 一、创业板市场的准入监管 | 第13-17页 |
| （一） 创业板市场准入监管的原因分析 | 第13-15页 |
| （二） 创业板市场准入监管的适度性分析 | 第15-17页 |
| 二、我国创业板市场准入监管的法律制度设计 | 第17-21页 |
| （一） 我国创业板市场准入监管体制研究 | 第17-19页 |
| （二） 我国创业板市场准入条件的立法规制 | 第19-21页 |
| 第二章 作为监管基础的发行审核与保荐人制度 | 第21-29页 |
| 一、发行审核制度 | 第21-25页 |
| （一） 创业板市场发行审核制度的功能及基本分类 | 第21-23页 |
| （二） 境外创业板市场发行审核制度比较 | 第23-24页 |
| （三） 我国创业板市场发行审核制度现状及评析 | 第24-25页 |
| 二、保荐人制度 | 第25-29页 |
| （一） 保荐人制度在市场准入监管中的作用 | 第25页 |
| （二） 境外创业板保荐人制度比较 | 第25-27页 |
| （三） 我国创业板市场的保荐人制度特点 | 第27-29页 |
| 第三章 作为监管核心的信息披露制度 | 第29-38页 |
| 一、创业板市场准入信息披露制度的作用 | 第29-30页 |
| 二、创业板市场准入信息披露理论解释 | 第30-33页 |
| （一） 创业板市场准入信息披露的经济学解释 | 第31-32页 |
| （二） 创业板市场准入信息披露的法理解释 | 第32-33页 |
| 三、境外创业板市场准入信息披露制度比较 | 第33-34页 |
| （一） 纳斯达克市场准入信息披露制度 | 第33页 |
| （二） 香港创业板市场准入信息披露制度 | 第33-34页 |
| 四、我国创业板市场信息披露制度现状 | 第34-35页 |
| 五、公司治理—信息披露的制度保障 | 第35-38页 |
| （一） 完善的公司治理是强化信息披露的制度保障 | 第35-36页 |
| （二） 境外创业板市场公司治理制度比较 | 第36-37页 |
| （三） 我国创业板市场公司治理制度现状 | 第37-38页 |
| 第四章 创业板市场准入监管的法律责任 | 第38-42页 |
| 一、创业板市场准入监管法律责任概述 | 第38页 |
| 二、创业板市场准入监管法律责任的特性 | 第38-39页 |
| （一） 市场准入监管法律责任的社会性 | 第39页 |
| （二） 市场准入监管法律责任的多样性 | 第39页 |
| 三、纳斯达克市场准入监管法律责任 | 第39-41页 |
| （一） 对证券违法行为规定了严格的法律责任 | 第39-40页 |
| （二） 针对投资者保护的专门立法 | 第40页 |
| （三） 建立针对个人投资者的诉讼机制，实现违法者的法律责任 | 第40-41页 |
| 四、我国创业板市场准入监管的法律责任 | 第41-42页 |
| 第五章 完善我国创业板市场准入监管法律制度的建议 | 第42-49页 |
| 一、我国创业板市场准入监管法律制度的弊端 | 第42-45页 |
| （一） 保荐人制度存在的问题 | 第42-43页 |
| （二） 公司治理制度存在的问题 | 第43页 |
| （三） 信息披露制度存在的问题 | 第43-45页 |
| （四） 法律责任的制定和实施存在的问题 | 第45页 |
| 二、完善创业板市场准入监管法律制度的建议 | 第45-49页 |
| （一） 不断加强市场化的制度设计 | 第46页 |
| （二） 创业板市场准入监管应形成合力，多管齐下 | 第46-47页 |
| （三） 加强投资者关系管理，不断为创业板市场注入新鲜的血液 | 第47页 |
| （四） 完善创业板市场准入监管的法律责任 | 第47-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |