| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 一、选题背景及意义 | 第11页 |
| 二、文献综述 | 第11-12页 |
| 三、研究方法 | 第12页 |
| 四、本文的创新和不足 | 第12-13页 |
| 第一章 证券交易所自律监管的基础理论 | 第13-22页 |
| 第一节 解读“自律监管” | 第13-15页 |
| 一、自律的内涵 | 第13页 |
| 二、自律监管的行为分类 | 第13-15页 |
| 第二节 证券交易所自律监管的动因 | 第15-18页 |
| 一、市场失灵 | 第15-16页 |
| 二、政府失灵 | 第16-18页 |
| 第三节 证券交易所的主体属性 | 第18-22页 |
| 一、社会中间层主体的产生背景 | 第18-19页 |
| 二、社会中间层主体的内涵 | 第19-20页 |
| 三、证券交易所主体定位——社会中间层主体 | 第20-22页 |
| 第二章 证券交易所自律监管所面临的问题 | 第22-27页 |
| 第一节 证券交易所自律监管与行政监管混同 | 第22-24页 |
| 一、证券交易所丧失独立地位 | 第22-23页 |
| 二、证券交易所与行政机关的角色混乱 | 第23-24页 |
| 第二节 证券交易所自律监管目标错位 | 第24-25页 |
| 一、证券交易所与市场主体法律关系变异 | 第24-25页 |
| 二、证券交易所自律监管目标缺失 | 第25页 |
| 第三节 证券交易所组织形式模糊 | 第25-27页 |
| 第三章 证券交易所自律监管与行政监管的互动 | 第27-32页 |
| 第一节 证券交易所监管地位初探 | 第27-28页 |
| 第二节 证券交易所与政府的监管权力界分 | 第28-32页 |
| 一、确立证券交易所的独立性 | 第28-30页 |
| 二、政府对证券交易所的监管——行政监管的必要性 | 第30页 |
| 三、证券交易所和政府之间的分工——行政监管的适度性 | 第30-32页 |
| 第四章 证券交易所自律监管与市场主体利益的保护 | 第32-39页 |
| 第一节 社会公共利益的涵义 | 第32-34页 |
| 一、社会公共利益的概念 | 第32-33页 |
| 二、“社会公共利益”与“国家利益”和“个人利益”的辨析 | 第33-34页 |
| 第二节 证券市场上的社会公共利益 | 第34-37页 |
| 一、证券市场的多元利益主体 | 第34-35页 |
| 二、证券市场社会公共利益的形成动因 | 第35-36页 |
| 三、证券市场社会公共利益的确定原则 | 第36-37页 |
| 第三节 证券交易所对证券市场社会公共利益的保护 | 第37-39页 |
| 一、明确证券交易所的监管目标 | 第37-38页 |
| 二、理顺证券交易所与市场主体的法律关系 | 第38-39页 |
| 第五章 证券交易所自律监管机制之重构：以公司化改革为中心 | 第39-46页 |
| 第一节 在公司化浪潮的国际背景下我国的选择 | 第39-42页 |
| 一、证券交易所公司化改革背景 | 第39-40页 |
| 二、我国证券交易所公司化改革的动因 | 第40-42页 |
| 第二节 公司化改革产生的利益冲突 | 第42-44页 |
| 一、公司化对自律监管职能的阻碍——利益冲突的产生 | 第42-43页 |
| 二、公司化对自律监管职能的促进——利益冲突问题的另解 | 第43-44页 |
| 第三节 公司化改革避免利益冲突的措施 | 第44-46页 |
| 结论 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
