| 摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3页 |
| 引言 | 第7-9页 |
| 一、问题的提出 | 第7页 |
| 二、论文主要创新 | 第7页 |
| 三、论文结构 | 第7-9页 |
| 第一章 伞形证券投资信托概述 | 第9-13页 |
| 第一节 伞形证券投资信托的界定 | 第9-10页 |
| 一、伞形结构 | 第9页 |
| 二、证券投资 | 第9页 |
| 三、证券投资信托 | 第9-10页 |
| 四、伞形证券投资结构化信托 | 第10页 |
| 第二节 伞形信托的发展背景 | 第10-11页 |
| 第三节 伞形信托的基本交易结构和法律关系 | 第11-13页 |
| 第二章 伞形信托业务模式的合规性分析 | 第13-19页 |
| 第一节 伞形信托是否属于违法出借证券账户 | 第14-15页 |
| 第二节 伞形信托是否属于经营证券经纪业务 | 第15页 |
| 第三节 伞形信托是否属于融资融券服务 | 第15-17页 |
| 第四节 伞形信托是否构成银行资金违规从事信托投资 | 第17-18页 |
| 本章小结 | 第18-19页 |
| 第三章 伞形信托的利弊分析 | 第19-26页 |
| 第一节 伞形信托的消极作用 | 第19-20页 |
| 一、伞形信托的助涨助跌性 | 第19-20页 |
| 二、伞形信托的高杠杆性 | 第20页 |
| 三、伞形信托的隐蔽性 | 第20页 |
| 第二节 伞形信托的积极作用 | 第20-21页 |
| 第三节消极作用的防治 | 第21-25页 |
| 一、主权财富基金入市 | 第22页 |
| 二、机构投资者的套利、对冲交易 | 第22-23页 |
| 三、股票全流通 | 第23-24页 |
| 四、发行、上市的准入机制 | 第24-25页 |
| 本章小结 | 第25-26页 |
| 第四章 伞形信托监管的思路及对策 | 第26-35页 |
| 第一节 监管的原则、目的和必要性 | 第26-28页 |
| 一、监管的原则 | 第26-27页 |
| 二、监管的目的和必要性 | 第27-28页 |
| 第三节 监管的基本要素 | 第28-29页 |
| 一、监管主体 | 第28页 |
| 二、监管客体 | 第28-29页 |
| 三、监管方式 | 第29页 |
| 第四节 金融监管部门的对策分析 | 第29-33页 |
| 一、持续加强对外部接入信息系统的监管 | 第30页 |
| 二、理清金融主管部门的职权范围 | 第30-31页 |
| 三、加强“穿透式”监管 | 第31-32页 |
| 四、适当提高劣后级委托人合格投资者门槛 | 第32-33页 |
| 第五节 金融机构的对策分析 | 第33-35页 |
| 一、证券公司的对策分析——兼评“中融信托与华泰证券内部沟通函”事件 | 第33-34页 |
| 二、信托公司的对策分析 | 第34-35页 |
| 结论 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 附录 | 第38-39页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第39-40页 |