创业板市场风险的法律规制
| 文献综述 | 第1-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 创业板市场风险分析 | 第12-18页 |
| 一、创业板市场风险的发生 | 第12页 |
| 二、创业板市场风险的特征分析 | 第12-13页 |
| (一) 比主板风险更大 | 第12-13页 |
| (二) 更容易被操纵 | 第13页 |
| (三) 更易影响市场信息 | 第13页 |
| 三、创业板市场风险类型分析 | 第13-18页 |
| (一) 上市公司的责任风险 | 第13-15页 |
| (二) 投资主体风险 | 第15-16页 |
| (三) 证券公司诚信风险 | 第16-17页 |
| (四) 监管主体的监管风险 | 第17页 |
| (五) 社会风险 | 第17-18页 |
| 第二章 境外创业板市场风险的比较研究 | 第18-28页 |
| 一、境外创业板市场的比较研究 | 第18-20页 |
| (一) 创业板市场的设立方式比较 | 第18页 |
| (二) 创业板市场的运行模式比较 | 第18-19页 |
| (三) 创业板市场的监管体系比较 | 第19-20页 |
| 二、境外主要创业板市场的成功运作 | 第20-24页 |
| (一) 概述 | 第20-21页 |
| (二) 美国的NASDAQ市场 | 第21-24页 |
| 三、境外创业板市场风险控制的教训 | 第24-27页 |
| (一) 概述 | 第24-25页 |
| (二) 香港创业板 | 第25-27页 |
| 四、各国创业板市场对我国的启示 | 第27-28页 |
| 第三章 上市公司在创业板市场的风险防范 | 第28-33页 |
| 一、信息披露风险的规制 | 第28-30页 |
| 二、独立董事风险的法律规制 | 第30-32页 |
| (一) 概述 | 第30-31页 |
| (二) 独立董事风险的法律规制 | 第31-32页 |
| 三、退出风险的法律规制 | 第32-33页 |
| 第四章 投资主体在创业板市场的风险防范 | 第33-37页 |
| 一、投资者行为的规范 | 第33-34页 |
| 二、证券交易的禁止行为 | 第34-36页 |
| (一) 操纵市场行为 | 第34-35页 |
| (二) 内幕交易的行为 | 第35-36页 |
| 三、不良投资偏好的法律修正 | 第36-37页 |
| 第五章 监管风险防范 | 第37-38页 |
| 一、监管公司监管行为风险 | 第37页 |
| 二、监管措施和监管处罚风险 | 第37-38页 |
| 第六章 保荐人与做市商在创业板市场的风险防范 | 第38-46页 |
| 一、保荐人诚信的责任化 | 第38-42页 |
| (一) 概述 | 第38-39页 |
| (二) 保荐人制度对创业板市场的必要性 | 第39-40页 |
| (三) 江西琼花事件拷问我国的保荐人制度 | 第40-42页 |
| 二、做市商道德风险及其控制 | 第42-46页 |
| (一) 概念和特点 | 第42-43页 |
| (二) 做市商制度在创业板市场的应用 | 第43页 |
| (三) 如何规制我国创业板市场引入做市商制度 | 第43-46页 |
| 结语：创业板市场风险防范的可能性 | 第46-47页 |
| 参考书目 | 第47-50页 |
| 作者在读期间科研成果简介 | 第50-51页 |
| 声明 | 第51-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
