| 中文摘要 | 第1-7页 |
| 英文摘要 | 第7-8页 |
| 1． 开放式证券投资基金（以下简称“开放式基金”）概述· | 第8-14页 |
| 1．1 课题背景 | 第8页 |
| 1．2 证券投资基金的概念和基本类型 | 第8-9页 |
| 1．3 开放式基金的涵义和特点 | 第9-10页 |
| 1．4 我国设立开放式基金的原因和条件 | 第10-11页 |
| 1．4．1 设立原因 | 第11页 |
| 1．4．2 具备条件 | 第11页 |
| 1．5 我国设立开放式基金的意义和影响 | 第11-14页 |
| 1．5．1 对我国投资市场结构的影响 | 第12-13页 |
| 1．5．2 对市场主体行为的影响 | 第13页 |
| 1．5．3 对基金管理人的影响 | 第13-14页 |
| 2． 开放式基金的设立、申购与赎回 | 第14-19页 |
| 2．1 开放式基金的设立 | 第14-15页 |
| 2．1．1 开放式基金的当事人及其职责 | 第14-15页 |
| 2．1．2 设立程序 | 第15页 |
| 2．1．3 注册登记 | 第15页 |
| 2．2 开放式基金的申购和赎回 | 第15-19页 |
| 2．2．1 开放式基金的申购和赎回步骤 | 第15-16页 |
| 2．2．2 开放式基金的申购和赎回价格 | 第16-17页 |
| 2．2．3 开放式基金的申购和赎回限制 | 第17-19页 |
| 3． 开放式基金的销售和收益分配 | 第19-27页 |
| 3．1 开放式基金的费用 | 第19-21页 |
| 3．1．1 基金投资人直接负担的费用 | 第19页 |
| 3．1．2 基金运营费用 | 第19-20页 |
| 3．1．3 对基金费率设计的若干建议 | 第20-21页 |
| 3．2 开放式基金的销售 | 第21-23页 |
| 3．2．1 销售方式 | 第21页 |
| 3．2．2 营销对象 | 第21-22页 |
| 3．2．3 销售渠道 | 第22-23页 |
| 3．3 开放式基金的营销服务 | 第23-24页 |
| 3．3．1 服务项目 | 第23-24页 |
| 3．3．2 对我国开放式基金营销服务的启示 | 第24页 |
| 3．4 开放式基金的收益分配 | 第24-27页 |
| 3．4．1 开放式基金的收益 | 第24-25页 |
| 3．4．2 开放式基金的收益分配 | 第25-27页 |
| 4． 开放式基金的流动性管理 | 第27-32页 |
| 4．1 流动性管理概要 | 第27页 |
| 4．2 我国开放式基金流动性风险的特殊性 | 第27-28页 |
| 4．2．1 我国开放式基金资产结构与资金来源结构的特殊性 | 第27-28页 |
| 4．2．2 我国开放式基金投资环境的特殊性 | 第28页 |
| 4．3 我国开放式基金防范流动性风险的管理 | 第28-32页 |
| 4．3．1 制定流动性管理计划 | 第28-29页 |
| 4．3．2 开放式基金内部流动性管理 | 第29-31页 |
| 4．3．3 完善交易机制和金融工具 | 第31-32页 |
| 5． 开放式基金的信息披露与法律监管 | 第32-36页 |
| 5．1 信息披露 | 第32-33页 |
| 5．1．1 监管机构规定披露的信息 | 第32-33页 |
| 5．1．2 投资人服务信息 | 第33页 |
| 5．2 法律约束 | 第33页 |
| 5．3 规章制度约束 | 第33-34页 |
| 5．4 行业自律管理 | 第34-36页 |
| 5．4．1 行业自律组织的职责义务 | 第34页 |
| 5．4．2 行业自律组织的模式 | 第34-36页 |
| 6． 结论 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-39页 |