论美国对冲基金监管法制变革及其启示
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 导论 | 第10-16页 |
| 一、问题的提出 | 第10-11页 |
| 二、对冲基金的界定和特点 | 第11-13页 |
| 三、我国投资基金的发展现状 | 第13-14页 |
| 四、本文的研究意义 | 第14-16页 |
| 第一章 对冲基金监管的基础 | 第16-23页 |
| 第一节 对冲基金监管的现实基础 | 第16-17页 |
| 第二节 对冲基金监管的理论基础 | 第17-18页 |
| 第三节 对冲基金监管的价值基础 | 第18-19页 |
| 第四节 对冲基金监管之成本-效益分析 | 第19-23页 |
| 一、对冲基金监管之成本分析 | 第20-21页 |
| 二、对冲基金监管之效益分析 | 第21-22页 |
| 三、对冲基金监管的成本-效益分析 | 第22-23页 |
| 第二章 美国对冲基金监管的实践 | 第23-33页 |
| 第一节 美国对冲基金监管的法律依据 | 第23-29页 |
| 一、对冲基金和《证券法》 | 第23-25页 |
| 二、对冲基金和《证券交易法》 | 第25-26页 |
| 三、对冲基金和《投资公司法》 | 第26-28页 |
| 四、对冲基金和《投资顾问法》 | 第28-29页 |
| 第二节 美国对冲基金监管法制的总体评述 | 第29-33页 |
| 第三章 美国对冲基金监管法制的新发展 | 第33-50页 |
| 第一节 SEC 加强对冲基金监管的原因和动机 | 第33-37页 |
| 一、对冲基金的迅速发展和市场系统性风险 | 第33-34页 |
| 二、对冲基金投资顾问的欺诈行为 | 第34-35页 |
| 三、对冲基金的“零售化”趋势 | 第35页 |
| 四、监管机构对对冲基金行业的信息缺乏 | 第35-36页 |
| 五、监管失效——典型案例分析 | 第36-37页 |
| 第二节 对冲基金发展与SEC 的监管新规 | 第37-50页 |
| 一、The Hedge Fund Rule | 第37-41页 |
| 二、新反欺诈条款 | 第41-45页 |
| 三、《基金透明法案》 | 第45-50页 |
| 第四章 美国对冲基金监管法制发展的启示 | 第50-64页 |
| 第一节 我国引入对冲基金的前瞻性预测 | 第50-56页 |
| 一、国内投资基金的定义和分类 | 第50-51页 |
| 二、国内投资基金的监管现状 | 第51-54页 |
| 三、国内目前还不存在实质意义上的对冲基金 | 第54-55页 |
| 四、我国发展对冲基金的必要性和可行性 | 第55-56页 |
| 第二节 美国对冲基金监管法制的发展的启示 | 第56-64页 |
| 一、明确监管原则 | 第57页 |
| 二、明确监管模式 | 第57-58页 |
| 三、明确监管目标 | 第58-59页 |
| 四、关于我国对冲基金监管的具体设想 | 第59-64页 |
| 参考文献 | 第64-69页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第69-70页 |
| 后记 | 第70-71页 |
