| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 导言 | 第11-14页 |
| 一、选题的缘起 | 第11页 |
| 二、研究文献综述 | 第11-12页 |
| 三、研究范围的界定 | 第12-13页 |
| 四、本文的主要研究方法 | 第13-14页 |
| 第一章 集合理财产品概述 | 第14-24页 |
| 第一节 集合理财产品的概念 | 第14-18页 |
| 一、“理财”与“集合”的概念 | 第14-15页 |
| 二、各种法规中对“集合理财产品”的定义 | 第15-17页 |
| 三、集合理财产品的概念 | 第17-18页 |
| 第二节 集合理财产品的市场发展情况 | 第18-24页 |
| 一、信托公司集合理财产品 | 第18-20页 |
| 二、商业银行集合理财产品 | 第20-21页 |
| 三、证券公司集合理财产品 | 第21页 |
| 四、基金管理公司集合理财产品 | 第21-22页 |
| 五、保险公司集合理财产品 | 第22-24页 |
| 第二章 集合理财产品与投资基金法律性质的分析 | 第24-39页 |
| 第一节 投资基金法律性质的分析 | 第24-33页 |
| 一、投资基金概述 | 第24-27页 |
| 二、投资基金法律性质的分析 | 第27-29页 |
| 三、契约型投资基金的法律关系 | 第29-33页 |
| 第二节 集合理财产品法律性质的分析 | 第33-37页 |
| 一、集合理财产品法律性质的分析 | 第34-35页 |
| 二、关于集合理财产品法律性质的其他理论——委托代理关系说 | 第35-37页 |
| 第三节 对本章的小结 | 第37-39页 |
| 第三章 目前集合理财产品监管情况的分析 | 第39-56页 |
| 第一节 集合理财产品市场准入监管的分析 | 第39-45页 |
| 一、市场准入监管概述 | 第39-40页 |
| 二、各类集合理财产品市场准入监管的比较 | 第40-45页 |
| 第二节 集合理财产品运营与风险控制监管的分析 | 第45-48页 |
| 一、运营与风险控制监管概述 | 第45页 |
| 二、各类集合理财产品运营与风险控制监管的比较 | 第45-48页 |
| 第三节 集合理财产品信息披露监管的分析 | 第48-50页 |
| 一、信息披露监管概述 | 第48-49页 |
| 二、各类集合理财产品信息披露监管的比较 | 第49-50页 |
| 第四节 集合理财产品关联交易监管的分析 | 第50-51页 |
| 一、关联交易监管概述 | 第50-51页 |
| 二、各类集合理财产品关联交易监管的比较 | 第51页 |
| 第五节 集合理财产品市场退出监管的分析 | 第51-53页 |
| 一、市场退出监管概述 | 第51-52页 |
| 二、各类集合理财产品市场退出监管的比较 | 第52-53页 |
| 第六节 目前集合理财产品监管情况的小结 | 第53-56页 |
| 一、各类集合理财产品监管标准不一，导致集合理财产品市场缺乏公平的市场竞争环境 | 第53-54页 |
| 二、对集合理财产品的某些重要方面监管缺失，导致投资者保护的力度不够 | 第54-56页 |
| 第四章 完善集合理财产品的监管架构——将集合理财产品作为投资基金进行统一监管 | 第56-66页 |
| 第一节 统一监管的理论基础 | 第56-59页 |
| 一、市场监管法中的三公原则 | 第56-57页 |
| 二、立法原理中的立法效率学说 | 第57页 |
| 三、金融监管中的功能监管学说 | 第57-59页 |
| 四、资本市场中投资者保护学说 | 第59页 |
| 第二节 统一监管规则——近期目标 | 第59-64页 |
| 一、统一监管规则的最理想化目标 | 第60-61页 |
| 二、统一监管规则的次理想化目标 | 第61-62页 |
| 三、统一监管规则的最低目标 | 第62-64页 |
| 第三节 统一监管机构——远期目标 | 第64-66页 |
| 结语 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-69页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第69-70页 |
