| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第7-13页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第7-9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第7-8页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第9-11页 |
| 1.2.1 国外文献述评 | 第9-10页 |
| 1.2.2 国内研究综述 | 第10-11页 |
| 1.3 研究方法 | 第11-12页 |
| 1.4 研究思路和研究框架 | 第12-13页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第12页 |
| 1.4.2 研究框架 | 第12-13页 |
| 第二章 操作风险的理论分析 | 第13-18页 |
| 2.1 操作风险概述 | 第13-14页 |
| 2.1.1 操作风险概念 | 第13-14页 |
| 2.1.2 操作风险特征 | 第14页 |
| 2.2 操作风险的三大支柱 | 第14-16页 |
| 2.2.1 第一支柱——最低监管资本 | 第14-15页 |
| 2.2.2 第二支柱——监管部门的监督检查 | 第15-16页 |
| 2.2.3 第三支柱——市场约束 | 第16页 |
| 2.3 操作风险的管理 | 第16-18页 |
| 2.3.1 操作风险管理组织结构 | 第16-18页 |
| 第三章 农行H支行操作风险控制现状分析 | 第18-23页 |
| 3.1 农行H支行操作风险控制现状 | 第18-20页 |
| 3.1.1 农行H支行操作组织结构 | 第18页 |
| 3.1.2 操作风险管理的部门职责 | 第18-20页 |
| 3.1.3 操作风险管理平台的建立与运行 | 第20页 |
| 3.2 农行H支行操作风险评价模型分析 | 第20-23页 |
| 3.2.1 农行H支行操作风险管理价值评价指标体系 | 第20-21页 |
| 3.2.2 农行H支行操作风险价值评价指标体系应用 | 第21-23页 |
| 第四章 农行H支行操作风险存在的问题 | 第23-31页 |
| 4.1 案情简介 | 第23-25页 |
| 4.2 农行H支行操作风险存在问题 | 第25-28页 |
| 4.2.1 内控制度不健全且流于形式 | 第25-26页 |
| 4.2.2 缺乏管理人才 | 第26-27页 |
| 4.2.3 无数据和信息平台支撑 | 第27页 |
| 4.2.4 操作风险管理监督检查力度不够 | 第27-28页 |
| 4.3 农行H支行操作风险控制制约因素 | 第28-31页 |
| 4.3.1 内部流程 | 第28-29页 |
| 4.3.2 人员因素 | 第29页 |
| 4.3.3 系统缺陷 | 第29页 |
| 4.3.4 外部事件 | 第29-31页 |
| 第五章 农行H支行操作风险控制措施 | 第31-40页 |
| 5.1 完善操作风险内部控制机制 | 第31-33页 |
| 5.1.1 建立专门的操作风险研究机构 | 第31页 |
| 5.1.2 强化内部审计部门的监督作用 | 第31-32页 |
| 5.1.3 整合易引发操作风险的业务和部门 | 第32-33页 |
| 5.2 重视人力资源管理 | 第33-35页 |
| 5.2.1 制定行之有效的激励约束机制 | 第33页 |
| 5.2.2 加强培训,提高业务人员的整体素质 | 第33-34页 |
| 5.2.3 完善人才管理制度 | 第34-35页 |
| 5.3 加快信息技术和操作风险管理工具的开发运用 | 第35-37页 |
| 5.3.1 加快操作风险管理信息技术开发 | 第35页 |
| 5.3.2 开发运用行之有效的操作风险管理工具 | 第35-37页 |
| 5.4 发挥外部监管及市场约束作用 | 第37-40页 |
| 5.4.1 加强内部监督和外部审计结合 | 第38页 |
| 5.4.2 加强信息披露制度,规范工作程序 | 第38-40页 |
| 第六章 结论 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 致谢 | 第43页 |