| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 第1章 绪论 | 第12-16页 |
| 1.1 论文的选题背景及研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第13-14页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第13-14页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第14页 |
| 1.3 论文的框架结构 | 第14-16页 |
| 第2章 内审质量控制相关理论分析 | 第16-25页 |
| 2.1 内审质量控制理论基础 | 第16-17页 |
| 2.1.1 受托经济责任理论 | 第16页 |
| 2.1.2 内部控制理论 | 第16-17页 |
| 2.2 内审质量控制相关理论概述 | 第17-21页 |
| 2.2.1 相关涵义 | 第17-18页 |
| 2.2.2 内审质量控制的基本要求 | 第18-19页 |
| 2.2.3 内审质量控制实施的主要措施 | 第19-21页 |
| 2.3 人民银行内审质量控制概述 | 第21-25页 |
| 2.3.1 人民银行概述 | 第21页 |
| 2.3.2 人民银行内部审计发展历程 | 第21-22页 |
| 2.3.3 人民银行内部审计承担的主要职责 | 第22-23页 |
| 2.3.4 人民银行实施内审质量控制的现实需求 | 第23-25页 |
| 第3章 G分行辖区内审质量控制的现状分析 | 第25-37页 |
| 3.1 G分行辖区内部审计概述 | 第25-31页 |
| 3.1.1 内审质量控制制度建设 | 第25-26页 |
| 3.1.2 内部审计机构设置 | 第26页 |
| 3.1.3 内部审计人力资源配置及管理 | 第26-29页 |
| 3.1.4 内部审计业务流程 | 第29-30页 |
| 3.1.5 内部审计项目的趋势及特点 | 第30-31页 |
| 3.2 G分行辖区内审质量控制现状 | 第31-37页 |
| 3.2.1 问卷调查的基本情况 | 第31-32页 |
| 3.2.2 相关数据收集和检验 | 第32页 |
| 3.2.3 调查问卷的整理分析 | 第32-37页 |
| 第4章 G分行辖区内审质量控制存在的问题分析 | 第37-45页 |
| 4.1 理论依据 | 第37页 |
| 4.1.1 头脑风暴法 | 第37页 |
| 4.1.2 鱼骨图分析法 | 第37页 |
| 4.2 问题分析 | 第37-45页 |
| 4.2.1 人力资源培养机制不健全 | 第38-39页 |
| 4.2.2 内审体制架构不合理 | 第39-40页 |
| 4.2.3 内审工作程序控制缺位 | 第40-42页 |
| 4.2.4 内部审计信息化程度不高 | 第42-43页 |
| 4.2.5 审计成果转化工作机制不健全 | 第43-44页 |
| 4.2.6 对内审人员的责任追究力度不够 | 第44-45页 |
| 第5章 优化G分行辖区内审质量控制体系的建议 | 第45-58页 |
| 5.1 优化内部审计质量控制软环境 | 第45-48页 |
| 5.1.1 建立科学的人力资源培养机制 | 第45-46页 |
| 5.1.2 完善内部审计沟通协调机制 | 第46-47页 |
| 5.1.3 优化内部审计组织结构 | 第47-48页 |
| 5.2 进一步完善内部审计工作程序 | 第48-53页 |
| 5.2.1 审计过程控制：完善内审工作的控制标准及程序 | 第48-50页 |
| 5.2.2 审计结果控制：建立内审质量评估体系 | 第50-53页 |
| 5.3 深入挖掘内审成果转化渠道 | 第53-55页 |
| 5.3.1 建立有效的后续审计程序 | 第53-54页 |
| 5.3.2 逐步拓宽内审成果运用范围 | 第54-55页 |
| 5.3.3 赋予内审部门履职问责职能 | 第55页 |
| 5.4 大力推进内审工作信息化建设 | 第55-56页 |
| 5.4.1 开展计算机辅助审计为内审质量控制提供技术支持 | 第55-56页 |
| 5.4.2 利用计算机及网络技术拓展非现场审计 | 第56页 |
| 5.4.3 利用信息技术实现审计管理现代化 | 第56页 |
| 5.5 建立内审工作责任追究机制 | 第56-58页 |
| 论文结论与展望 | 第58-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
| 附录 | 第63-66页 |
| 附表 | 第63页 |
| 调查问卷 | 第63-66页 |