| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第8-9页 |
| 1.2 研究思路与方法 | 第9页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第9页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第9页 |
| 1.3 研究内容与框架 | 第9-11页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第9-11页 |
| 1.3.2 研究框架 | 第11页 |
| 1.4 研究创新点 | 第11-12页 |
| 第二章 文献综述 | 第12-15页 |
| 2.1 国外文献综述 | 第12-13页 |
| 2.2 国内文献综述 | 第13-15页 |
| 第三章 融资融券业务发展趋势及因素分析 | 第15-20页 |
| 3.1 融资融券业务的积极作用 | 第15-16页 |
| 3.1.1 推动证券公司盈利方式的转变 | 第15页 |
| 3.1.2 推动证券公司资产负债表扩张 | 第15-16页 |
| 3.2 发展趋势 | 第16-17页 |
| 3.3 因素分析 | 第17-20页 |
| 3.3.1 两融业务发展趋势与指数波动高度相关 | 第17-18页 |
| 3.3.2 外部监管是重要影响因素 | 第18页 |
| 3.3.3 净资本充足率的影响日益深化 | 第18页 |
| 3.3.4 风险管理方式也影响发展趋势 | 第18-20页 |
| 第四章 XB证券公司业务风险分析 | 第20-31页 |
| 4.1 业务现状分析 | 第20-24页 |
| 4.1.1 业务现状 | 第20-21页 |
| 4.1.2 客户结构分析 | 第21-24页 |
| 4.2 风险识别 | 第24-27页 |
| 4.2.1 业务规模过度扩张风险 | 第24页 |
| 4.2.2 客户信用风险 | 第24-25页 |
| 4.2.3 市场风险 | 第25-26页 |
| 4.2.4 流动性风险 | 第26页 |
| 4.2.5 强制平仓引起的法律纠纷风险 | 第26页 |
| 4.2.6 信息系统及业务操作风险 | 第26-27页 |
| 4.3 风险评估 | 第27-31页 |
| 4.3.1 业务规模过度扩张的风险评估 | 第27-28页 |
| 4.3.2 客户信用风险评估 | 第28-29页 |
| 4.3.3 市场风险评估 | 第29页 |
| 4.3.4 流动性风险评估 | 第29-30页 |
| 4.3.5 强制平仓引起的法律纠纷风险评估 | 第30页 |
| 4.3.6 信息系统风险评估 | 第30-31页 |
| 第五章 XB证券公司融资融券业务风险管理的对策建议 | 第31-36页 |
| 5.1 风险管理制度建设的对策建议 | 第31页 |
| 5.2 风险管理措施的对策建议 | 第31-34页 |
| 5.2.1 防范业务规模过度扩张风险 | 第31-32页 |
| 5.2.2 防范客户信用风险及市场风险 | 第32-33页 |
| 5.2.3 防范流动性风险 | 第33页 |
| 5.2.4 防范强制平仓引起的法律纠纷风险 | 第33-34页 |
| 5.2.5 防范信息系统风险 | 第34页 |
| 5.3 融资融券业务风险控制政策环节 | 第34-35页 |
| 5.4 进一步加强外部监管 | 第35-36页 |
| 第六章 本文结论及展望 | 第36-38页 |
| 6.1 本文结论 | 第36-37页 |
| 6.2 展望 | 第37-38页 |
| 参考文献 | 第38-41页 |
| 攻读硕士学位期间取得的科研成果 | 第41-42页 |
| 致谢 | 第42页 |