浦发银行沈阳分行运营操作风险管理研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 1 绪论 | 第9-13页 |
| ·国内外研究现状 | 第9-11页 |
| ·国际上对操作风险的研究 | 第9-10页 |
| ·国内对运营操作风险的研究 | 第10-11页 |
| ·研究的意义和目的 | 第11页 |
| ·研究的思路和框架 | 第11-13页 |
| 2 商业银行运营操作风险管理综述 | 第13-25页 |
| ·商业银行操作风险管理 | 第13-20页 |
| ·国外商业银行操作风险管理 | 第13-19页 |
| ·国内商业银行操作风险管理 | 第19-20页 |
| ·商业银行运营操作风险管理 | 第20-25页 |
| ·运营操作风险的定义 | 第21页 |
| ·运营操作风险的分类 | 第21-23页 |
| ·运营操作风险的成因 | 第23-24页 |
| ·运营操作风险的发展趋势 | 第24-25页 |
| 3 浦发银行沈阳分行运营操作风险管理分析 | 第25-37页 |
| ·沈阳分行简介 | 第25-30页 |
| ·历史沿革 | 第25页 |
| ·发展成就 | 第25-26页 |
| ·组织架构 | 第26-30页 |
| ·行业内外背景分析 | 第30-34页 |
| ·沈阳市银行同业运营操作风险管理 | 第30-31页 |
| ·行内运营操作风险管理状况 | 第31-34页 |
| ·分行运营操作风险管理存在的问题 | 第34-37页 |
| ·操作风险管理部门未有效履行职责 | 第34-35页 |
| ·后台运营操作部门未纳入统一监管 | 第35页 |
| ·审计部门未有效发挥审计监督作用 | 第35页 |
| ·运营人员管理水平与操作能力较低 | 第35-36页 |
| ·未建立健全运营人员退出机制 | 第36页 |
| ·营业机构操作风险管理职能弱化 | 第36-37页 |
| 4 浦发银行沈阳分行运营操作风险管理对策 | 第37-49页 |
| ·建立健全运营操作风险管理组织 | 第37-38页 |
| ·完善操作风险管理架构 | 第37页 |
| ·明确操作风险管理职责 | 第37-38页 |
| ·严格落实操作风险管理责任制 | 第38页 |
| ·完善运营部门管理与操作职能 | 第38-40页 |
| ·强化运营管理部门的管理职能 | 第39页 |
| ·完善后台操作部门的操作职责 | 第39-40页 |
| ·健全运营操作风险管理体系 | 第40-43页 |
| ·加强运营主管委派制管理 | 第40页 |
| ·强化对运营作业现场的监督检查 | 第40-41页 |
| ·建设运营操作风险监测系统 | 第41-42页 |
| ·发挥审计部门独立监督的作用 | 第42-43页 |
| ·再造运营业务操作系统与流程 | 第43-45页 |
| ·完善现有运营业务处理系统 | 第43-44页 |
| ·再造运营业务集中处理系统 | 第44-45页 |
| ·健全运营员工培训体系 | 第45-46页 |
| ·建立运营员工定期培训机制 | 第45页 |
| ·完善各级运营部门培训职责 | 第45页 |
| ·开展运营业务考试与竞赛 | 第45-46页 |
| ·定期对运营人员开展心理疏导 | 第46页 |
| ·培育分行良好的企业文化 | 第46-49页 |
| ·确立核心价值观 | 第47页 |
| ·建立子文化体系 | 第47页 |
| ·企业文化建设思路 | 第47-49页 |
| 结论 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-52页 |
| 附录A 沈阳分行运营业务差错分类表 | 第52-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
