| 序言 | 第1-8页 |
| 一、 选题背景 | 第6页 |
| 二、 主要结构及内容 | 第6-8页 |
| 第一章 委托代理关系与证券公司治理 | 第8-19页 |
| 第一节 委托代理关系与公司治理结构 | 第8-11页 |
| 一、 委托代理关系的基本涵义 | 第8页 |
| 二、 委托代理问题产生的原因 | 第8-10页 |
| 三、 委托代理关系与公司治理结构的逻辑联系 | 第10-11页 |
| 第二节 证券公司的主要业务与委托代理关系 | 第11-16页 |
| 一、 证证券公司的主要业务 | 第11-13页 |
| 二、 从委托代理关系看证券公司业务特点 | 第13-16页 |
| 第三节 完善证券公司治理结构的意义 | 第16-19页 |
| 一、 证券公司治理对提高资本市场的效率有积极的作用 | 第16-17页 |
| 二、 良好的证券公司治理结构可以提高证券公司外部监管的有效性 | 第17-18页 |
| 三、 良好的证券公司治理结构有助于证券公司和证券市场的国际化 | 第18-19页 |
| 第二章 我国证券公司治理现状分析 | 第19-32页 |
| 第一节 我国证券公司的历史沿革 | 第19-21页 |
| 一、 我国证券公司产生的背景 | 第19页 |
| 二、 我国证券公司发展的阶段划分 | 第19-20页 |
| 三、 我国证券公司现状 | 第20-21页 |
| 第二节 我国证券公司治理存在的主要问题 | 第21-32页 |
| 一、 股权特征的现状和问题 | 第22-25页 |
| 二、 董事会治理机制虚置 | 第25-26页 |
| 三、 监事会如同虚设 | 第26-27页 |
| 四、 缺乏有效的激励机制 | 第27-30页 |
| 五、 信息披露机制落后 | 第30-32页 |
| 第三章 证券公司治理结构的国际经验与借鉴 | 第32-46页 |
| 第一节 证券公司两种治理结构的综述与分析 | 第32-35页 |
| 一、 美英两国证券公司的法人治理结构 | 第32-33页 |
| 二、 德、日两国的证券公司的法人治理结构 | 第33-34页 |
| 三、 两种治理结构综评 | 第34-35页 |
| 第二节 美国证券公司的治理模式的特点与借鉴 | 第35-46页 |
| 一、 美国证券公司的委托代理问题 | 第35-39页 |
| 二、 美国证券公司的治理制度 | 第39-46页 |
| 第四章 我国证券公司治理结构的优化 | 第46-67页 |
| 第一节 宏观层面：证券公司治理的外部环境 | 第46-51页 |
| 一、 增强法律基础的建设 | 第47-49页 |
| 二、 提高外部监管水平 | 第49页 |
| 三、 优化信息披露制度：规范治理信息披露标准，提高治理信息披露质量 | 第49-51页 |
| 第二节 微观层面：构筑我国现阶段证券公司的治理结构 | 第51-67页 |
| 一、 优化股权结构，促进股权结构适当多元化和分散化 | 第51-54页 |
| 二、 强化董事会的建设 | 第54-59页 |
| 三、 完善并增强监事会的功能 | 第59-60页 |
| 四、 建立以经营者为主体的约束和激励机制 | 第60-62页 |
| 五、 建立和完善风险监控机制和信息披露制度 | 第62-65页 |
| 六、 建立能促进公司发展的公司文化 | 第65-67页 |
| 参考文献 | 第67-69页 |
| 后记 | 第69页 |
