论证券监管的适度性
| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-9页 |
| 一、绪论 | 第9-14页 |
| (一) 选题依据 | 第9页 |
| (二) 证券监管释义 | 第9-11页 |
| (三) 证券监管的适度性—一个法学的视角 | 第11-14页 |
| 二、证券监管适度性的一般理论 | 第14-23页 |
| (一) 证券监管的理论依据 | 第14-18页 |
| 1. 证券监管的法理基础 | 第14-15页 |
| 2. 传统对证券监管的解释—市场失灵 | 第15-18页 |
| 3. 证券监管的一个新解释—法律的不完备性 | 第18页 |
| (二) 政府监管的反思 | 第18-21页 |
| 1. 对政府监管正当性的反思 | 第19页 |
| 2. 监管失灵 | 第19-20页 |
| 3. 对政府监管成本的反思 | 第20-21页 |
| (三) 本章结论:证券监管应当适度 | 第21-23页 |
| 三、美、日、波兰和捷克证券监管的适度性分析及启示 | 第23-31页 |
| (一) 美国证券监管的适度性变迁 | 第23-24页 |
| (二) 日本证券监管的适度性变迁 | 第24-26页 |
| (三) 波兰和捷克证券监管的比较 | 第26-27页 |
| (四) 启示 | 第27-31页 |
| 1. 证券监管的根本目标:投资者保护 | 第27页 |
| 2. 证券监管的核心手段:信息公开 | 第27-28页 |
| 3. 放松监管是证券监管发展趋势 | 第28-29页 |
| 4. 证券监管之“度”依具体国情应有所不同 | 第29页 |
| 5. 证券监管体现的是治乱循环过程 | 第29-31页 |
| 四、我国证券监管的适度性分析 | 第31-43页 |
| (一) 我国证券监管的体制变迁 | 第31-34页 |
| 1. 1980年到1991年的证券监管 | 第31-32页 |
| 2. 1992年到1996年的证券监管 | 第32-33页 |
| 3. 1997年至今的证券监管 | 第33-34页 |
| (二) 我国证券监管的错位 | 第34-38页 |
| 1. 证券监管目标的偏离 | 第34-35页 |
| 2. 证券监管手段的失效 | 第35-36页 |
| 3. 证券监管权的制度设计不合理 | 第36-38页 |
| (三) 我国证券监管错位的深层原因分析 | 第38-43页 |
| 1. 文化层次 | 第38-40页 |
| 2. 强制性制度变迁的“路径依赖” | 第40-43页 |
| 五、我国证券适度监管法律制度的构建 | 第43-55页 |
| (一) 证券监管根本目标:投资者保护 | 第43-46页 |
| 1. 理论依据 | 第43-44页 |
| 2. 投资者保护的理念:市场检验 | 第44-45页 |
| 3. 树立“市场检验”理念路径选择 | 第45-46页 |
| (二) 证券监管的核心手段:信息披露 | 第46-47页 |
| (三) 证券监管权的法律规制 | 第47-51页 |
| 1. 规范证监会的法律地位 | 第47-48页 |
| 2. 规范证券监管主体的法律权限 | 第48-49页 |
| 3. 规范我国证券监管权行使的程序 | 第49-50页 |
| 4. 证券监管权的法律监督 | 第50-51页 |
| (四) 证券监管的外部补充 | 第51-55页 |
| 1. 自律监管 | 第51页 |
| 2. 法院监管 | 第51-52页 |
| 3. 媒体监督 | 第52-55页 |
| 六、结语 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
| 后记 | 第59-60页 |
