| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 导言 | 第11-14页 |
| 一、选题意义 | 第11-13页 |
| 二、文献综述及研究方法 | 第13-14页 |
| 第一章 证券投资者保护基金的基本问题 | 第14-23页 |
| 第一节 投资者保护的理论基础 | 第14-19页 |
| 一、经济学基础 | 第15-17页 |
| 二、社会学基础 | 第17-18页 |
| 三、法理学基础 | 第18-19页 |
| 第二节 证券投资者保护基金的一般介绍 | 第19-23页 |
| 一、证券投资者保护基金的涵义 | 第19-21页 |
| 二、证券投资者保护基金的特征 | 第21页 |
| 三、证券投资者保护基金的运作原理 | 第21-23页 |
| 第二章 证券投资者保护基金功能定位的域外考察 | 第23-41页 |
| 第一节 美国证券投资者保护基金及其功能定位 | 第24-29页 |
| 一、美国证券投资者保护基金概况 | 第24-26页 |
| 二、美国证券投资者保护基金在其投资者保护体系中的功能定位 | 第26-29页 |
| 第二节 加拿大投资者保护基金及其功能定位 | 第29-33页 |
| 一、加拿大投资者保护基金概况 | 第29-31页 |
| 二、加拿大投资者保护基金在其投资者保护体系中的功能定位 | 第31-33页 |
| 第三节 其他国家和地区证券投资者保护基金的功能考察 | 第33-36页 |
| 一、英国投资者赔偿制度概况 | 第33页 |
| 二、欧盟投资者赔偿计划概况 | 第33-34页 |
| 三、香港投资者赔偿基金概况 | 第34-35页 |
| 四、台湾证券投资人保护基金概况 | 第35-36页 |
| 第四节 证券投资者保护基金功能定位的比较分析 | 第36-41页 |
| 一、事后赔偿功能是证券投资者保护基金的基本功能 | 第36-39页 |
| 二、证券投资者保护基金的功能扩展 | 第39-41页 |
| 第三章 我国证券投资者保护基金的运作现状及其功能缺陷 | 第41-54页 |
| 第一节 我国证券投资者保护基金及其功能定位 | 第41-46页 |
| 一、我国证券投资者保护基金概况 | 第41-44页 |
| 二、我国证券投资者保护基金在投资者保护体系中的功能定位 | 第44-46页 |
| 第二节 我国证券投资者保护基金功能发挥的单一性 | 第46-49页 |
| 一、我国证券投资者保护基金运作现状集中于事后赔偿功能 | 第46-47页 |
| 二、我国证券投资者保护基金事后赔偿功能存在的主要问题 | 第47-48页 |
| 三、我国证券投资者保护基金其他功能发挥的现状和问题 | 第48-49页 |
| 第三节 我国证券投资者保护基金功能扩张的必要性和紧迫性 | 第49-54页 |
| 一、国际金融监管新趋势要求保护基金功能的扩张 | 第50页 |
| 二、我国证券市场的现实国情需要保护基金功能的扩张 | 第50-54页 |
| 第四章 我国证券投资者保护基金功能多样化的制度构建 | 第54-61页 |
| 第一节 完善投资者教育功能——构建事前防范机制 | 第54-55页 |
| 一、拓展多元化的投资者教育途径 | 第54-55页 |
| 二、推行针对不同对象的投资者教育计划 | 第55页 |
| 第二节 建立全面的风险管理体系——构建事前、事中监控机制 | 第55-59页 |
| 一、完善相关立法 | 第56-57页 |
| 二、建立证券公司风险评价机制 | 第57-58页 |
| 三、建立证券公司风险信息共享机制 | 第58页 |
| 四、推动监管体系的整合 | 第58-59页 |
| 第三节 完善赔偿功能——加强事后处理机制 | 第59-61页 |
| 一、完善事后赔偿法律制度 | 第59-60页 |
| 二、完善资金筹集相关规定 | 第60页 |
| 三、调整保护基金的赔偿范围 | 第60-61页 |
| 四、增加相关程序性规定 | 第61页 |
| 结语 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-66页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第66-67页 |
| 后记 | 第67-68页 |
