| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 一、案例介绍——“老鼠仓”的第一张罚单 | 第9-11页 |
| 二、基金“老鼠仓”的性质 | 第11-14页 |
| （一） 何为“老鼠仓” | 第11-12页 |
| （二） “老鼠仓”不同于内幕交易行为 | 第12-14页 |
| 三、基金经理人的义务和责任 | 第14-22页 |
| （一） 基金经理人的影响 | 第14-16页 |
| （二） 基金经理人与基金持有人的法律关系 | 第16-20页 |
| 1、基金经理人的现有地位 | 第16-17页 |
| 2、还原基金经理人的信赖义务 | 第17-20页 |
| （三） 基金经理人违规交易行为的归责 | 第20-22页 |
| 四、美国等发达国家和地区监管经验 | 第22-25页 |
| 五、完善对基金经理人的法律监管 | 第25-31页 |
| （一） 基金合同的修改 | 第25-27页 |
| （二） 谨慎疏导基金经理个人的投资渠道 | 第27-30页 |
| 1、“公开的秘密” | 第27-28页 |
| 2、放宽我国的投资渠道 | 第28-30页 |
| （三） 强化基金经理个人的职业道德 | 第30-31页 |
| （四） 强化“老鼠仓”的刑事责任 | 第31页 |
| 结语 | 第31-33页 |
| 参考文献 | 第33-35页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第35-36页 |
| 致谢 | 第36-37页 |