| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 导言 | 第9-11页 |
| 一、新三板的实践应用及其对公司治理要求的必要性分析 | 第11-18页 |
| （一）新三板市场的发展现状 | 第11-13页 |
| （二）新三板上市条件及三个板块的比较 | 第13-16页 |
| （三）新三板上市设置公司治理条件的必要性 | 第16-18页 |
| 二、新三板上市企业的公司治理现状的实证考察 | 第18-28页 |
| （一）中小型企业在上市前的公司治理情况 | 第18-19页 |
| （二）研究方法 | 第19-21页 |
| 1.样本选取及数据来源 | 第19-20页 |
| 2.变量选择 | 第20-21页 |
| （三）研究结果与分析 | 第21-27页 |
| 1.内部治理研究结果与分析 | 第21-26页 |
| 2.外部治理研究结果与分析 | 第26-27页 |
| （四）研究结论 | 第27-28页 |
| 三、新三板上市企业的公司治理现状存在的问题 | 第28-36页 |
| （一）实际控制人一股独大、“人治”色彩明显 | 第28-31页 |
| （二）董事类型较为单一，以内部董事为主 | 第31-33页 |
| （三）职工监事的设置趋于形式化 | 第33-34页 |
| （四）主办券商持续督导工作的实践效果不佳 | 第34-36页 |
| 四、新三板上市企业的公司治理状况持续改进的建议 | 第36-42页 |
| （一）设计实际控制人的持股比例 | 第36-37页 |
| （二）合理引入外部董事 | 第37-39页 |
| （三）完善职工监事行使权利的保障措施 | 第39-40页 |
| （四）落实主办券商的持续督导工作机制 | 第40-42页 |
| 参考文献 | 第42-45页 |
| 致谢 | 第45页 |