| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 引言 | 第9-13页 |
| 1.1 选题背景 | 第9页 |
| 1.2 文献综述 | 第9-12页 |
| 1.3 研究思路和结构 | 第12页 |
| 1.4 研究框架 | 第12-13页 |
| 第2章 境内企业境外上市主要模式 | 第13-23页 |
| 2.1 直接境外上市 | 第13-15页 |
| 2.2 红筹模式上市 | 第15-17页 |
| 2.2.1 返程公司的运作方式 | 第16页 |
| 2.2.2 返程投资外企的主要特点 | 第16-17页 |
| 2.3 买壳上市 | 第17-18页 |
| 2.4 由红筹模式衍生出的VIE结构 | 第18-23页 |
| 2.4.1“VIE”概念的出处 | 第18页 |
| 2.4.2 典型的红筹公司VIE架构图示 | 第18-20页 |
| 2.4.3 红筹公司采用VIE架构的背景和实践发展 | 第20-21页 |
| 2.4.4 红筹公司采用VIE架构的政策分析 | 第21页 |
| 2.4.5 典型风险案例——支付宝股权转让风波 | 第21-23页 |
| 第3章 境内企业境外上市的监管环境 | 第23-32页 |
| 3.1 我国境外上市监管的背景与现状 | 第23页 |
| 3.2 监管法律政策的历史沿革 | 第23-27页 |
| 3.2.1 监管初期 | 第23-24页 |
| 3.2.2 政策成长阶段 | 第24-25页 |
| 3.2.3 严控阶段 | 第25页 |
| 3.2.4 疏导阶段 | 第25-27页 |
| 3.3 境外上市企业现状分析——以美国为例 | 第27-32页 |
| 3.3.1 中美证券市场发展历程对比 | 第27-28页 |
| 3.3.2 中国企业在美上市现状 | 第28-32页 |
| 第4章 我国境外上市监管的问题与建议 | 第32-40页 |
| 4.1 我国境外上市面临的监管问题 | 第32-34页 |
| 4.1.1 监管重叠 | 第33页 |
| 4.1.2 法律缺陷 | 第33页 |
| 4.1.3 机构缺陷 | 第33-34页 |
| 4.2 可供我国境外上市监管的理论依据 | 第34-36页 |
| 4.2.1 市场经济理论 | 第34-35页 |
| 4.2.2 机构缺陷 | 第35页 |
| 4.2.3 监管俘获论 | 第35页 |
| 4.2.4 有效市场理论下的监管分歧 | 第35-36页 |
| 4.3 我国境外上市监管的建议 | 第36-40页 |
| 4.3.1 企业和监管部门的配合 | 第36-37页 |
| 4.3.2 完善监管原则 | 第37页 |
| 4.3.3 积极促进监管的国际合作与协调 | 第37-38页 |
| 4.3.4 统筹规划监管框架 | 第38页 |
| 4.3.5 合理配置监管权力 | 第38页 |
| 4.3.6 完善信息披露措施 | 第38-40页 |
| 参考文献 | 第40-41页 |
| 致谢 | 第41-42页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第42-43页 |