| 目录 | 第3-5页 |
| 中文摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 在美上市中国公司遭遇集团诉讼概述 | 第9-17页 |
| 第一节 在美上市中国公司遭遇集团诉讼的概况 | 第9-12页 |
| 一、中国公司遭遇集团诉讼的背景 | 第9-10页 |
| 二、中国公司遭遇集团诉讼的现状 | 第10-11页 |
| 三、中国公司遭遇集团诉讼的影响 | 第11-12页 |
| 第二节 在美上市中国公司存在的问题 | 第12-14页 |
| 一、信息披露方面问题 | 第12-13页 |
| 二、反向收购上市问题 | 第13-14页 |
| 三、公司治理与内部控制问题 | 第14页 |
| 第三节 中国公司在美遭遇集团诉讼的相关因素 | 第14-17页 |
| 一、美国证券集团诉讼环境 | 第14-15页 |
| 二、投资者起诉非美国公司的动因 | 第15-17页 |
| 第二章 在美上市中国公司遭遇集团诉讼的主要原因 | 第17-24页 |
| 第一节 中美证券市场及诉讼制度的差异 | 第17-20页 |
| 一、中美证券市场制度存在差异 | 第17-18页 |
| 二、中美证券诉讼制度存在差异 | 第18-20页 |
| 第二节 中国公司自身在信息披露方面的缺陷 | 第20-21页 |
| 一、中国公司不够了解美国信息披露制度 | 第20页 |
| 二、中国公司不够重视法务战略和中介机构 | 第20页 |
| 三、中国公司以虚假数据支撑概念泡沫 | 第20-21页 |
| 第三节 反向收购上市问题的原因 | 第21-22页 |
| 一、反向收购上市公司的报告审计难 | 第21页 |
| 二、反向收购方式上市的为中小民营企业 | 第21-22页 |
| 三、收购的美国壳公司质量层次不齐 | 第22页 |
| 第四节 公司治理与内控问题的原因 | 第22-24页 |
| 一、中国公司治理与内控制度执行度不强 | 第23页 |
| 二、对管理层缺乏责任追究机制 | 第23-24页 |
| 第三章 美国证券集团诉讼的法律依据及相关因素 | 第24-33页 |
| 第一节 美国证券市场信息披露的法律依据 | 第24-29页 |
| 一、信息披露法律依据的概述 | 第24页 |
| 二、1933年《证券法》与1934年《证券交易法案》 | 第24-27页 |
| 三、2002年《萨班斯一奥克斯利法案》 | 第27-28页 |
| 四、新近证券监管法规发展 | 第28-29页 |
| 第二节 证券集团诉讼程序方面的法律依据 | 第29-31页 |
| 一、《联邦民事诉讼法》第23条 | 第29页 |
| 二、1995年《私人证券诉讼改革法》与1998年《证券诉讼统一标准法》 | 第29-30页 |
| 三、判例法——“市场欺诈理论”与Morrison案 | 第30-31页 |
| 第三节 其他法律制度与相关因素 | 第31-33页 |
| 一、监管反向收购上市公司的法律制度 | 第31-32页 |
| 二、规范公司治理与内部控制的法律制度 | 第32-33页 |
| 第四章 在美上市中国公司遭遇集团诉讼的解决对策 | 第33-41页 |
| 第一节 美国证券集团诉讼的应对机制 | 第33-36页 |
| 一、积极应对集团诉讼及开发危机公关 | 第33-34页 |
| 二、证明“非有效市场”规避诉讼 | 第34-35页 |
| 三、争取诉讼案件和解或私有化退市 | 第35-36页 |
| 第二节 中国公司自身的应对机制 | 第36-38页 |
| 一、规范公司信息披露工作 | 第36-37页 |
| 二、重视反向收购上市公司的合规 | 第37页 |
| 三、完善公司的治理结构和内控制度 | 第37-38页 |
| 四、结成在美上市公司联盟 | 第38页 |
| 第三节 中国政府层面的应对机制 | 第38-41页 |
| 一、加强中美双方及国际间证券监管机构的合作 | 第38-39页 |
| 二、战略性开放经济、疏通中国公司境内境外融资渠道 | 第39页 |
| 三、完善对上市公司的监管制度及加强制度执行力 | 第39-40页 |
| 四、基于服务理念对在美上市中国公司提供支持 | 第40-41页 |
| 结语 | 第41-42页 |
| 注释 | 第42-46页 |
| 参考文献 | 第46-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
