| 摘要 | 第6-8页 |
| Abstract | 第8-10页 |
| 第1章 序言 | 第16-28页 |
| 1.1 选题背景 | 第16-17页 |
| 1.2 选题意义 | 第17-18页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第17-18页 |
| 1.2.2 实践意义 | 第18页 |
| 1.3 研究现状综述 | 第18-23页 |
| 1.3.1 文献梳理 | 第18-22页 |
| 1.3.2 研究现状和问题 | 第22-23页 |
| 1.4 研究方法和创新之处 | 第23-24页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第23-24页 |
| 1.4.2 创新之处 | 第24页 |
| 1.5 研究思路和内容 | 第24-28页 |
| 1.5.1 研究思路 | 第24-25页 |
| 1.5.2 研究内容 | 第25-28页 |
| 第2章 证券市场诚信法律保护的追溯与比较 | 第28-53页 |
| 2.1 诚实信用原则之缘起与发展 | 第28-38页 |
| 2.1.1 诚信概念的解析与比较 | 第28-32页 |
| 2.1.2 诚实信用法律原则的发展与比较 | 第32-38页 |
| 2.2 证券市场诚信原则的法治化进程与比较 | 第38-45页 |
| 2.2.1 诚信原则在大陆法系证券法的确立及发展 | 第38-40页 |
| 2.2.2 诚信原则在英美法系证券法的确立及发展 | 第40-43页 |
| 2.2.3 诚信原则在国际证券监管组织的确立及发展 | 第43页 |
| 2.2.4 诚信原则在我国证券市场的确立及发展 | 第43-45页 |
| 2.3 证券市场诚信原则面临的挑战与解决路径 | 第45-53页 |
| 2.3.1 证券市场的背信危机与反思 | 第45-47页 |
| 2.3.2 证券市场诚信民事、行政和刑事保护机制之比较 | 第47-49页 |
| 2.3.3 证券市场诚信刑罚规制保护的必要性和适度性 | 第49-53页 |
| 第3章 证券市场背信行为刑罚规制理论分析与比较 | 第53-75页 |
| 3.1 背信行为的概念厘清与相关罪名辨析 | 第53-59页 |
| 3.1.1 大陆法系对背信行为和背信犯罪的界定 | 第53-54页 |
| 3.1.2 英美法系对背信行为的界定和刑罚规定 | 第54-56页 |
| 3.1.3 我国对背信犯罪的误解与澄清 | 第56-57页 |
| 3.1.4 证券市场背信犯罪概念及其刑罚的比较与界定 | 第57-59页 |
| 3.2 背信行为入罪的起源与立法史考察 | 第59-66页 |
| 3.2.1 德国背信罪的起源与发展 | 第59-61页 |
| 3.2.2 日本背信罪的立法演变 | 第61-63页 |
| 3.2.3 台湾背信罪的引入与发展 | 第63页 |
| 3.2.4 韩国背信罪的继受与发展 | 第63-64页 |
| 3.2.5 背信入罪的立法根源追溯与比较 | 第64-66页 |
| 3.3 域外背信罪的理论综述与比较 | 第66-75页 |
| 3.3.1 德国学说上的阐释与讨论 | 第67-70页 |
| 3.3.2 日本学说上的阐释与讨论 | 第70-72页 |
| 3.3.3 台湾学说上的阐释与讨论 | 第72-73页 |
| 3.3.4 背信罪理论学说的评析与比较 | 第73-75页 |
| 第4章 证券市场背信行为刑罚规制的域外考量与比较 | 第75-99页 |
| 4.1 域外背信犯罪的立法模式和规制方式的比较 | 第75-84页 |
| 4.1.1 背信行为刑罚规制的概况与立法模式 | 第75页 |
| 4.1.2 大陆法系的刑罚规制与法律规定辨析 | 第75-81页 |
| 4.1.3 英美法系的刑罚规制与法律规定辨析 | 第81-83页 |
| 4.1.4 两大法系刑罚规制模式的比较 | 第83-84页 |
| 4.2 域外关于背信刑罚规定的法条设计与比较 | 第84-90页 |
| 4.2.1 犯罪构成要件的比较 | 第84-87页 |
| 4.2.2 刑罚的设置比较 | 第87-88页 |
| 4.2.3 背信罪的归位比较 | 第88-90页 |
| 4.3 背信罪在金融证券法的应用与比较——以台湾为例 | 第90-99页 |
| 4.3.1 台湾特别背信罪的立法发展 | 第90-92页 |
| 4.3.2 台湾金融证券特别背信罪的构成要件分析 | 第92-95页 |
| 4.3.3 与我国特别背信罪的比较分析 | 第95-99页 |
| 第5章 证券市场背信行为在我国的调查与实证分析 | 第99-119页 |
| 5.1 证券市场背信行为的现状和原因 | 第99-101页 |
| 5.1.1 证券市场的背信行为概况与表现 | 第99-100页 |
| 5.1.2 证券市场背信行为的特征和发展态势 | 第100-101页 |
| 5.2 证券市场背信行为的数据统计与分析 | 第101-114页 |
| 5.2.1 整体趋势和行为结构的统计分析 | 第101-104页 |
| 5.2.2 行为主体结构的统计与分析 | 第104-106页 |
| 5.2.3 行为处罚类型的统计分析 | 第106-108页 |
| 5.2.4 违法行为载体的统计分析 | 第108页 |
| 5.2.5 主要违法行为的统计分析 | 第108-114页 |
| 5.3 证券市场背信行为的违法成本分析与启示 | 第114-119页 |
| 5.3.1 背信行为违法成本的含义和构成 | 第114-116页 |
| 5.3.2 背信行为与违法成本的关系 | 第116-117页 |
| 5.3.3 证券市场背信行为违法成本的启示 | 第117-119页 |
| 第6章 证券市场“老鼠仓”背信行为刑罚规制分析与比较 | 第119-134页 |
| 6.1 证券市场“老鼠仓”行为的法律性质与入罪路径 | 第119-122页 |
| 6.1.1 证券市场“老鼠仓”行为的法律界定 | 第119-120页 |
| 6.1.2 证券市场“老鼠仓”行为的入罪路径辨析 | 第120-122页 |
| 6.2 大陆法系对“老鼠仓”行为的刑罚规制 | 第122-125页 |
| 6.2.1 德国的刑罚规制 | 第122-123页 |
| 6.2.2 日本的刑罚规制 | 第123-124页 |
| 6.2.3 台湾的刑罚规制 | 第124页 |
| 6.2.4 欧盟的刑罚规制 | 第124-125页 |
| 6.3 英美法系对“老鼠仓”行为的刑罚规制 | 第125-128页 |
| 6.3.1 美国的刑罚规制 | 第125-127页 |
| 6.3.2 英国的刑罚规制 | 第127页 |
| 6.3.3 英美法系与大陆法系的比较 | 第127-128页 |
| 6.4 我国对“老鼠仓”行为的刑罚规定及司法适用问题剖析 | 第128-131页 |
| 6.4.1 刑罚规定构成要件的分析 | 第128-129页 |
| 6.4.2 司法适用中疑难问题的梳理 | 第129-130页 |
| 6.4.3 刑罚规定与其他易混淆罪名的辨析 | 第130-131页 |
| 6.5 域外惩治“老鼠仓”行为对我国的借鉴和启示 | 第131-134页 |
| 6.5.1 域外惩治模式和机制对我国的启示 | 第131-132页 |
| 6.5.2 借鉴和完善我国具体刑罚规定的建议 | 第132-134页 |
| 第7章 国际化下我国证券市场背信行为刑罚规制的完善 | 第134-157页 |
| 7.1 证券市场背信犯罪的国际化规制与应对 | 第134-139页 |
| 7.1.1 全球化下证券犯罪的现状与特征 | 第134-135页 |
| 7.1.2 证券犯罪的国际化规制及其我国法律应对的不足 | 第135-138页 |
| 7.1.3 国际化规制下我国的法律应对措施 | 第138-139页 |
| 7.2 完善证券市场诚信法律保护的刑事立法建议 | 第139-151页 |
| 7.2.1 我国背信刑罚规制的立法现状与不足 | 第139-141页 |
| 7.2.2 宏观上普通背信罪的刑罚设置与完善 | 第141-144页 |
| 7.2.3 微观上金融证券特别背信罪与诉讼受理的设置 | 第144-151页 |
| 7.3 完善证券市场背信犯罪的司法惩戒机制 | 第151-157页 |
| 7.3.1 刑事司法有效惩戒的反思 | 第151-152页 |
| 7.3.2 完善证券行政执法与刑事司法的衔接运行机制 | 第152-154页 |
| 7.3.3 完善金融检察与金融审判的司法机制 | 第154-157页 |
| 第8章 结论 | 第157-160页 |
| 致谢 | 第160-162页 |
| 参考文献 | 第162-171页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第171-172页 |
