我国金融衍生品监管法律制度完善研究
| 摘要 | 第2-4页 |
| ABSTRACT | 第4-6页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 1 金融衍生品监管原理 | 第11-20页 |
| 1.1 金融衍生品概述 | 第11-15页 |
| 1.1.1 金融衍生品概念 | 第11-12页 |
| 1.1.2 金融衍生品法律性质 | 第12-13页 |
| 1.1.3 金融衍生品法律特征 | 第13-14页 |
| 1.1.4 金融衍生品基本分类 | 第14-15页 |
| 1.2 金融衍生品监管理论 | 第15-20页 |
| 1.2.1 金融衍生品监管的概念与特点 | 第15-16页 |
| 1.2.2 金融衍生品监管的必要性 | 第16-17页 |
| 1.2.3 金融衍生品监管的目标 | 第17-18页 |
| 1.2.4 金融衍生品监管的原则 | 第18-20页 |
| 2 我国金融衍生品监管法律制度存在的问题 | 第20-29页 |
| 2.1 监管主体规定不完善 | 第20-22页 |
| 2.1.1 政府监管主体交叉竞合 | 第21-22页 |
| 2.1.2 自律监管主体作用未充分发挥 | 第22页 |
| 2.2 市场准入过度严格复杂 | 第22-23页 |
| 2.3 风险防控内容存在缺陷 | 第23-26页 |
| 2.3.1 内部控制规定可操作性差 | 第23-24页 |
| 2.3.2 交易结算机制不统一 | 第24页 |
| 2.3.3 信用评级规定缺失 | 第24-26页 |
| 2.4 投资者利益保护规定不足 | 第26-27页 |
| 2.4.1 信息披露法律规定空泛低效 | 第26-27页 |
| 2.4.2 部分权益保障措施流于形式 | 第27页 |
| 2.5 市场退出规定存在漏洞 | 第27-29页 |
| 2.5.1 衍生品市场主体与客体退出规定不完善 | 第27-28页 |
| 2.5.2 退出的后续遗留问题解决措施尚有空白 | 第28-29页 |
| 3 主要发达国家金融衍生品监管法律制度及其启示 | 第29-35页 |
| 3.1 主要发达国家金融衍生品监管法律制度 | 第29-33页 |
| 3.1.1 美国金融衍生品监管法律制度 | 第29-31页 |
| 3.1.2 英国金融衍生品监管法律制度 | 第31-32页 |
| 3.1.3 日本金融衍生品监管法律制度 | 第32-33页 |
| 3.2 主要发达国家监管法律制度的启示 | 第33-35页 |
| 3.2.1 重视衍生品法律的指引作用 | 第33页 |
| 3.2.2 强调监管主体间的协调运作 | 第33-34页 |
| 3.2.3 兼顾衍生品创新与严格监管 | 第34-35页 |
| 4 我国金融衍生品监管法律制度的完善 | 第35-44页 |
| 4.1 构建对应有序的监管主体体系 | 第35-36页 |
| 4.1.1 建立协调统一的政府监管主体制度 | 第35-36页 |
| 4.1.2 充分发挥自律监管主体的作用 | 第36页 |
| 4.2 完善宽严相济的市场准入制度 | 第36-37页 |
| 4.3 弥补风险防控内容的缺陷 | 第37-40页 |
| 4.3.1 增强内部控制规定的可操作性 | 第37-38页 |
| 4.3.2 建立统一交易结算机制 | 第38-39页 |
| 4.3.3 增加信用评级规定 | 第39-40页 |
| 4.4 健全投资者利益保护制度 | 第40-42页 |
| 4.4.1 建立安全高效的信息披露制度 | 第40-41页 |
| 4.4.2 充实以人为本的权益保障内容 | 第41-42页 |
| 4.5 完善市场退出监管的规定 | 第42-44页 |
| 4.5.1 健全市场主体与客体退出机制 | 第42-43页 |
| 4.5.2 增设后续遗留问题的解决措施 | 第43-44页 |
| 结语 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 后记 | 第49-50页 |
