| 摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9页 |
| 第一章 引言 | 第10-13页 |
| 1.1 券商财富管理转型研究的背景和意义 | 第10-12页 |
| 1.2 券商财富管理转型研究的方法和思路 | 第12页 |
| 1.3 论文的结构和安排 | 第12-13页 |
| 第二章 财富管理概述 | 第13-21页 |
| 2.1 财富管理的定义 | 第13-15页 |
| 2.2 国内外财富管理对比及对中国市场的借鉴 | 第15-19页 |
| 2.2.1 北美财富管理经验 | 第16页 |
| 2.2.2 我国财富管理现状和前景 | 第16-19页 |
| 2.3 国内券商财富管理转型的方式 | 第19-21页 |
| 第三章 券商财富管理转型面临的问题 | 第21-31页 |
| 3.1 国内券商财富管理业务存在的不足 | 第22-25页 |
| 3.1.1 经纪业务收入构成单一 | 第23-24页 |
| 3.1.2 风险等级普遍较高,且结构单一 | 第24页 |
| 3.1.3 客户细分程度不够 | 第24页 |
| 3.1.4 专业的财富管理顾问缺乏 | 第24-25页 |
| 3.2 国内券商财富管理业务存在不足的原因 | 第25-28页 |
| 3.3 国内券商推行财富管理转型的必要性 | 第28-31页 |
| 第四章 券商如何实现财富管理转型 | 第31-43页 |
| 4.1 功能定位的转变 | 第33-35页 |
| 4.2 服务渠道的转变 | 第35-36页 |
| 4.3 营业部经营理念的转变 | 第36-43页 |
| 4.3.1 员工思想的转变 | 第37-38页 |
| 4.3.2 工作方式的转变 | 第38-39页 |
| 4.3.3 客户管理的转变 | 第39-40页 |
| 4.3.4 构建综合化服务模式的转变 | 第40-43页 |
| 第五章 国内某券商财富管理转型实例分析 | 第43-59页 |
| 5.1 公司基本情况介绍 | 第43-44页 |
| 5.2 财富管理业务架构方法 | 第44-49页 |
| 5.2.1 财富管理业务结构设计 | 第44-47页 |
| 5.2.1.1 财富管理平台构建方法 | 第44-45页 |
| 5.2.1.2 财富管理核心客户区分方法 | 第45页 |
| 5.2.1.3 资源整合方法 | 第45-46页 |
| 5.2.1.4 财富管理“6P”流程设计方法 | 第46-47页 |
| 5.2.1.5 案例 | 第47页 |
| 5.2.2 XX证券X省下属分公司财富中心 | 第47-49页 |
| 5.2.2.1 盈利模式的确定方法 | 第47-48页 |
| 5.2.2.2 “1+6”JDH财富俱乐部服务模式的设计方法 | 第48页 |
| 5.2.2.3 同业渠道的拓展方法 | 第48-49页 |
| 5.3 财富管理项目设计方法 | 第49-59页 |
| 5.3.1 大小非市值管理 | 第49-50页 |
| 5.3.2 股权管理方案 | 第50-51页 |
| 5.3.3 现金管理项目 | 第51-53页 |
| 5.3.4 融资类服务项目 | 第53-56页 |
| 5.3.5 新股IPO网下配售 | 第56页 |
| 5.3.6 跨境服务项目 | 第56-59页 |
| 第六章 总结和展望 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 附录 | 第62-65页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第65页 |