民生银行南昌分行案件防控机制建设研究
| 摘要 | 第7-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 1 绪论 | 第10-14页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第10页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第10-12页 |
| 1.2.1 国内研究情况 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国外研究情况 | 第11-12页 |
| 1.3 本文的研究思路及内容 | 第12页 |
| 1.4 本文的研究方法 | 第12-14页 |
| 2 商业银行案件防控相关知识 | 第14-18页 |
| 2.1 案件的基本概念及其分类 | 第14-15页 |
| 2.1.1 案件的基本概念 | 第14页 |
| 2.1.2 案件的分类 | 第14页 |
| 2.1.3 部分特殊案件及例外情况 | 第14-15页 |
| 2.2 商业银行案件防控机制建设的主要内容 | 第15页 |
| 2.3 监管层对商业银行案件防控机制建设的要求 | 第15-18页 |
| 2.3.1 组织架构要求 | 第15-16页 |
| 2.3.2 制度建设要求 | 第16页 |
| 2.3.3 管理监督要求 | 第16-18页 |
| 3 民生银行南昌分行案件防控机制建设现状 | 第18-25页 |
| 3.1 民生银行南昌分行基本概况 | 第18页 |
| 3.2 案件防控制度建设基本情况 | 第18-21页 |
| 3.2.1 制度覆盖率方面 | 第18-19页 |
| 3.2.2 制度发布机制方面 | 第19页 |
| 3.2.3 案件防控专门制度建设方面 | 第19-21页 |
| 3.3 案件防控组织机构建设情况 | 第21-23页 |
| 3.3.1 建立兼职合规经理组织 | 第21-22页 |
| 3.3.2 建立违规积分公示机制 | 第22-23页 |
| 3.4 案件防控管理监督执行情况 | 第23-25页 |
| 3.4.1“三位一体”案件巡查监督 | 第23-24页 |
| 3.4.2 案防合规档案管理 | 第24-25页 |
| 4 民生银行南昌分行案件防控工作面临的挑战和不足 | 第25-35页 |
| 4.1 南昌分行案件防控工作面临的外部挑战 | 第25-27页 |
| 4.1.1 近几年银行业金融机构案件共同的特点 | 第25-26页 |
| 4.1.2 南昌分行案件防控工作面临的外部挑战 | 第26-27页 |
| 4.2 南昌分行案件防控机制的不足分析 | 第27-35页 |
| 4.2.1 案件防控制度建设不完善 | 第27-28页 |
| 4.2.2 案件防控组织机构建设不完整 | 第28-31页 |
| 4.2.3 案件防控管理监督存在缺位 | 第31-35页 |
| 5 完善南昌分行案件防控机制建设的建议 | 第35-40页 |
| 5.1 开展制度梳理，提高制度执行力 | 第35-37页 |
| 5.1.1 制度梳理的范围 | 第35页 |
| 5.1.2 制度梳理的重点 | 第35-36页 |
| 5.1.3 案防专门制度梳理 | 第36页 |
| 5.1.4 建立重点领域案件防控网格化制度体系 | 第36-37页 |
| 5.2 健全组织机构，优化管理流程 | 第37-38页 |
| 5.2.1 开展业务流程与岗位责任梳理 | 第37页 |
| 5.2.2 尝试建立季度案防点评例会机制 | 第37-38页 |
| 5.3 强化监督管理，防范潜在风险 | 第38-40页 |
| 5.3.1 实行案防目标责任制痕迹化管理 | 第38页 |
| 5.3.2 紧盯少数关键人员及重点业务领域 | 第38-39页 |
| 5.3.3 建立案件风险信息预警机制 | 第39-40页 |
| 6 结论 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 致谢 | 第43-44页 |
