中小投资者利益保护策略研究--基于XY券商的视角
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 1 绪论 | 第8-16页 |
| ·研究背景及意义 | 第8-13页 |
| ·研究背景 | 第8-11页 |
| ·研究意义 | 第11-13页 |
| ·国内外相关研究综述 | 第13-15页 |
| ·国外研究现状 | 第13-14页 |
| ·国内研究现状 | 第14-15页 |
| ·研究内容 | 第15-16页 |
| 2 中小投资者利益保护理论基础 | 第16-21页 |
| ·主要概念界定 | 第16-18页 |
| ·中小投资者 | 第16页 |
| ·中小投资者利益保护 | 第16-17页 |
| ·中小投资者利益保护的主要内容 | 第17-18页 |
| ·中小投资者利益保护的理论 | 第18-21页 |
| ·公司治理理论 | 第18-19页 |
| ·信息不对称理论 | 第19页 |
| ·公共利益理论 | 第19-21页 |
| 3 中小投资者利益保护的现状 | 第21-29页 |
| ·中小投资者利益保护是当前市场发展的短板问题 | 第21页 |
| ·证券交易公司盈利模式分析 | 第21-24页 |
| ·中小投资者利益保护现状分析 | 第24-25页 |
| ·中小投资者利益保护存在的问题 | 第25-29页 |
| ·公司治理结构中大股东侵犯小投资者权利情况严重 | 第25页 |
| ·信息披露弊端明显 | 第25-26页 |
| ·证券欺诈行为 | 第26-29页 |
| 4 中小投资者利益受损的原因分析 | 第29-35页 |
| ·制度性因素 | 第29-30页 |
| ·证券市场法律制度缺陷 | 第29页 |
| ·监管执法制度存在缺陷 | 第29-30页 |
| ·退市制度形同虚设 | 第30页 |
| ·结构性因素 | 第30-32页 |
| ·公司治理结构不完善 | 第30-31页 |
| ·投资者结构 | 第31-32页 |
| ·认识性因素 | 第32-33页 |
| ·政府对证券市场功能的定位偏差 | 第32页 |
| ·中小投资者法律意识比较低 | 第32-33页 |
| ·券商因素 | 第33-35页 |
| 5 中小投资者利益保护的综合策略 | 第35-45页 |
| ·完善公司治理结构 | 第35-36页 |
| ·完善股东大会制度 | 第35页 |
| ·发挥独立董事作用 | 第35-36页 |
| ·发挥监事会作用 | 第36页 |
| ·加强证券监管机构的监管力度 | 第36-37页 |
| ·建立统一的监管体系 | 第36-37页 |
| ·完善政府监管职能 | 第37页 |
| ·发挥证券市场自律组织功能 | 第37页 |
| ·从立法上完善中小投资者的保护 | 第37-40页 |
| ·完善中小投资者损害救济制度 | 第37-38页 |
| ·完善信息披露制度 | 第38-39页 |
| ·健全证券市场退市机制 | 第39-40页 |
| ·加强中小投资者的自我保护 | 第40-41页 |
| ·加强中小投资者教育 | 第40页 |
| ·建立中小投资者保护组织 | 第40-41页 |
| ·充分发挥券商中介职能作用 | 第41-45页 |
| ·MOT系统监控 | 第41-42页 |
| ·券商要在各个业务环节贯穿中小投资者保护意识 | 第42-45页 |
| 6 结论 | 第45-48页 |
| ·主要研究成果 | 第45-47页 |
| ·研究不足 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-49页 |
| 致谢 | 第49-51页 |
