| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-26页 |
| ·研究背景与意义 | 第11-13页 |
| ·基金业的发展历程与现状 | 第11-12页 |
| ·研究问题的提出 | 第12页 |
| ·研究意义 | 第12-13页 |
| ·文献综述 | 第13-19页 |
| ·基金管理公司的治理结构 | 第13-15页 |
| ·基金管理公司的绩效评价 | 第15-16页 |
| ·基金管理公司治理结构与绩效的关系 | 第16-19页 |
| ·现有研究的局限性 | 第19页 |
| ·本文的研究逻辑与框架 | 第19-26页 |
| ·基金管理公司治理的特殊性 | 第20-21页 |
| ·基金管理公司绩效衡量的特殊性 | 第21-23页 |
| ·本文的研究框架 | 第23-24页 |
| ·本文的主要创新及不足 | 第24-26页 |
| 第二章 基金管理公司治理结构与投资业绩 | 第26-38页 |
| ·指标选择及依据 | 第26-30页 |
| ·公募基金的投资业绩指标选择 | 第26-27页 |
| ·治理结构的指标选择 | 第27-30页 |
| ·样本和数据来源 | 第30-31页 |
| ·样本 | 第30-31页 |
| ·数据来源 | 第31页 |
| ·实证模型 | 第31-33页 |
| ·研究结论及政策建议 | 第33-37页 |
| ·本章小结 | 第37-38页 |
| 第三章 基金管理公司治理结构与经营业绩 | 第38-45页 |
| ·基金管理公司经营业绩 | 第38-39页 |
| ·指标选择 | 第39-41页 |
| ·基金管理公司经营业绩指标 | 第39页 |
| ·基金管理公司治理变量指标 | 第39-40页 |
| ·样本选择和数据来源 | 第40-41页 |
| ·实证模型 | 第41页 |
| ·实证过程 | 第41-42页 |
| ·研究结论及政策建议 | 第42-44页 |
| ·本章小结 | 第44-45页 |
| 第四章 基金管理公司治理结构与行为规范——“软美元”现象 | 第45-59页 |
| ·“软美元”及其产生 | 第45-48页 |
| ·“软美元”和非法“软美元” | 第45-47页 |
| ·“软美元”的形式 | 第47-48页 |
| ·中国基金业是否存在“软美元”的定量分析 | 第48-54页 |
| ·佣金分仓与券商研究能力的匹配分析 | 第48-51页 |
| ·佣金率差异分析 | 第51-52页 |
| ·过度交易分析 | 第52-54页 |
| ·“软美元”与基金管理公司的治理结构 | 第54-58页 |
| ·基金公司佣金分仓与公司治理结构 | 第54-56页 |
| ·佣金率与基金公司治理结构的关系 | 第56页 |
| ·换手率与基金公司治理结构的关系 | 第56-58页 |
| ·本章小结 | 第58-59页 |
| 第五章 基金管理公司治理结构与行为规范—“造星”行为 | 第59-67页 |
| ·“造星”行为及其危害 | 第59-60页 |
| ·“造星”行为的动机分析 | 第60-62页 |
| ·理论分析 | 第60-61页 |
| ·来自中国的证据 | 第61-62页 |
| ·基金业是否存在“造星”行为的实证分析 | 第62-64页 |
| ·“造星”行为与基金管理公司治理结构 | 第64-66页 |
| ·本章小结 | 第66-67页 |
| 结论与展望 | 第67-71页 |
| 1 研究结论 | 第67-68页 |
| 2 相关建议 | 第68-71页 |
| 附录 | 第71-73页 |
| 参考文献 | 第73-76页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第76-77页 |
| 致谢 | 第77-78页 |
| 附件 | 第78页 |