| 内容摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-19页 |
| 引言 | 第19-25页 |
| 一、理论意义及实践意义 | 第19-20页 |
| 二、国内外研究现状 | 第20-22页 |
| 三、研究对象与研究方法 | 第22页 |
| 四、研究思路和框架结构 | 第22-23页 |
| 五、本文可能的创新之处 | 第23-25页 |
| 第一章 实际控制人及控制的界定 | 第25-58页 |
| 一、公司控制的界定 | 第25-31页 |
| (一) 立法上的公司控制 | 第25-28页 |
| (二) 法学理论上的公司控制 | 第28-30页 |
| (三) 本文的观点 | 第30-31页 |
| 二、公司控制的经济学解释 | 第31-38页 |
| (一) 交易成本理论的解释 | 第32页 |
| (二) 代理理论的解释 | 第32-33页 |
| (三) 企业所有权安排理论的解释 | 第33-38页 |
| 三、公司控制权的法学理论考量 | 第38-47页 |
| (一) 公司控制权的法人独立人格理论考量 | 第38-39页 |
| (二) 公司控制权的股东权利理论考量 | 第39-41页 |
| (三) 公司控制权的公司利益平衡理论考量 | 第41-45页 |
| (四) 公司控制权的公司治理理论考量 | 第45-47页 |
| 四、实际控制人的法律界定 | 第47-50页 |
| (一) 我国《公司法》及相关规范中的定义 | 第47-48页 |
| (二) 学理上的争议 | 第48-49页 |
| (三) 本文的观点 | 第49-50页 |
| 五、实际控制人的过度控制与公司的常态控制 | 第50-56页 |
| (一) 公司的常态控制体系 | 第51-53页 |
| (二) 实际控制人的过度控制 | 第53-56页 |
| 本章小结 | 第56-58页 |
| 第二章 实际控制人的动机和类型化研究 | 第58-75页 |
| 一、实际控制人动机的理论解释 | 第58-61页 |
| (一) 交易费用理论与实际控制人动机 | 第58-59页 |
| (二) 控制权私人收益理论与实际控制人动机 | 第59-61页 |
| 二、实际控制人的类型化分析之一:基于基础法律关系的分类 | 第61-69页 |
| (一) 投资关系实际控制人 | 第61-63页 |
| (二) 协议关系实际控制人 | 第63-67页 |
| (三) 其他关系实际控制人 | 第67-69页 |
| 三、实际控制人的类型化分析之二:基于控制行为方式的分类 | 第69-72页 |
| (一) 处于控股股东地位的实际控制人 | 第69-70页 |
| (二) 处于董事地位的实际控制人 | 第70-71页 |
| (三) 处于经理层地位的实际控制人 | 第71-72页 |
| 四、实际控制人的类型化分析之三:基于所处层次的分类 | 第72-73页 |
| (一) 中间实际控制人 | 第72-73页 |
| (二) 终极实际控制人 | 第73页 |
| 本章小结 | 第73-75页 |
| 第三章 实际控制人的一般性义务 | 第75-104页 |
| 一、信义义务人的范围 | 第75-79页 |
| (一) 传统的信义义务人 | 第75-77页 |
| (二) 信义义务人范围的扩张 | 第77-79页 |
| 二、实际控制人信义义务的基本规则 | 第79-85页 |
| (一) 实际控制人的法律地位 | 第80-83页 |
| (二) 实际控制人对信义义务的承担规则 | 第83-85页 |
| 三、实际控制人信义义务的内容 | 第85-102页 |
| (一) 信息披露义务 | 第86-88页 |
| (二) 尊重公司独立人格的义务 | 第88-91页 |
| (三) 注意义务 | 第91-98页 |
| (四) 忠实义务 | 第98-102页 |
| 本章小结 | 第102-104页 |
| 第四章 实际控制人在控制权交易中的义务 | 第104-138页 |
| 一、我国公司控制权交易的历史发展 | 第104-111页 |
| (一) 控制权交易的起源 | 第104-105页 |
| (二) 控制权交易的发展初期 | 第105页 |
| (三) 控制权交易的繁荣期 | 第105-110页 |
| (四) 我国控制权交易市场发展趋势总结 | 第110-111页 |
| 二、实际控制人在公司整体上市中的义务 | 第111-116页 |
| (一) 整体上市的界定 | 第111-112页 |
| (二) 公司整体上市的模式 | 第112-113页 |
| (三) 实际控制人在整体上市中的义务 | 第113-116页 |
| 三、实际控制人在分拆上市中的义务 | 第116-127页 |
| (一) 分拆上市的界定和类型 | 第116-119页 |
| (二) 分拆上市的原因 | 第119-121页 |
| (三) 分拆上市中的公司控制权 | 第121-125页 |
| (四) 实际控制人在分拆上市中的义务 | 第125-127页 |
| 四、实际控制人在定向增发中的义务 | 第127-137页 |
| (一) 定向增发的界定和模式 | 第127-129页 |
| (二) 定向增发的优势 | 第129-132页 |
| (三) 定向增发对公司控制权的影响及实际控制人的义务 | 第132-137页 |
| 本章小结 | 第137-138页 |
| 第五章 实际控制人的违信责任 | 第138-155页 |
| 一、实际控制人违信责任的构成要件 | 第138-140页 |
| (一) 违法行为 | 第139页 |
| (二) 主观过错 | 第139页 |
| (三) 损害后果 | 第139-140页 |
| (四) 因果关系 | 第140页 |
| 二、实际控制人违信责任的形式 | 第140-143页 |
| (一) 我国《公司法》上的责任形式 | 第140-141页 |
| (二) 《德国股份公司法》上的责任形式 | 第141-142页 |
| (三) 英美法上的责任形式 | 第142-143页 |
| 三、实际控制人违信责任的追究 | 第143-153页 |
| (一) 股东诉讼 | 第143-144页 |
| (二) 实际控制人的司法认定 | 第144-146页 |
| (三) 违反信息披露义务的审查标准 | 第146-147页 |
| (四) 违反尊重公司独立性义务的审查标准 | 第147-148页 |
| (五) 违反忠实义务的公平交易审查标准 | 第148-150页 |
| (六) 违反注意义务的审查标准 | 第150-151页 |
| (七) 公司人格否认制度的适用 | 第151-153页 |
| 本章小结 | 第153-155页 |
| 结论 | 第155-158页 |
| 致谢 | 第158-159页 |
| 参考文献 | 第159-166页 |
| 读博期间的科研成果 | 第166页 |
