| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 第1章 香港证券市场概况 | 第11-17页 |
| ·香港证券市场的历史 | 第11-12页 |
| ·香港证券市场的构成要素 | 第12-15页 |
| ·证券市场的参与者 | 第12-15页 |
| ·证券市场交易工具 | 第15页 |
| ·证券交易场所 | 第15页 |
| ·香港证券市场主要指数 | 第15-16页 |
| ·香港证券市场的特征 | 第16-17页 |
| 第2章 香港证券市场监管的法律规范 | 第17-22页 |
| ·香港证券市场监管法律规范的构成 | 第17-21页 |
| ·《公司条例》及《证券及期货条例》 | 第17-18页 |
| ·守则和指引 | 第18-20页 |
| ·规则 | 第20页 |
| ·其他监管文件 | 第20-21页 |
| ·香港证券监管法律规范的特点 | 第21-22页 |
| 第3章 香港证券市场监管的主体 | 第22-27页 |
| ·香港证券及期货事务监察委员会 | 第22-24页 |
| ·香港交易及结算所有限公司 | 第24页 |
| ·香港的证券业协会 | 第24-25页 |
| ·香港证券市场监管主体优势 | 第25-27页 |
| ·证券监管主体模式市场化 | 第25-26页 |
| ·监管主体本身的市场化并受到监管 | 第26页 |
| ·咨询机构和人员的专业作用 | 第26-27页 |
| 第4章 香港证券市场监管的模式 | 第27-32页 |
| ·监管模式概述 | 第27-29页 |
| ·证券交易所的自律监管 | 第29-30页 |
| ·证监会对证券交易所的监管 | 第30-32页 |
| 第5章 香港证券市场监管的内容 | 第32-39页 |
| ·对证券发行市场的监管 | 第32-34页 |
| ·发行审核 | 第32-33页 |
| ·证券发行的信息披露制度 | 第33-34页 |
| ·证券发行的保荐制度 | 第34页 |
| ·对证券交易市场的监管 | 第34-36页 |
| ·上市公司信息持续性披露 | 第34-35页 |
| ·股东的信息披露 | 第35-36页 |
| ·对交易所的监管 | 第36页 |
| ·对证券经营机构的监管 | 第36页 |
| ·对证券投资者的监管 | 第36-37页 |
| ·对操纵市场的监管 | 第37页 |
| ·对内幕交易的监管 | 第37-39页 |
| 第6章 香港证券市场监管对内地证券市场监管的启示 | 第39-54页 |
| ·内地证券市场及其监管 | 第39-47页 |
| ·内地证券市场概况 | 第39页 |
| ·内地证券市场的法律规范 | 第39-41页 |
| ·内地证券市场的监管主体 | 第41-43页 |
| ·内地证券市场的监管模式 | 第43-45页 |
| ·内地证券市场的监管内容 | 第45-47页 |
| ·香港证券市场的监管经验对内地证券市场的借鉴意义 | 第47-54页 |
| ·完善证券市场监管法律规范 | 第47-48页 |
| ·严格证券市场刑事责任,加大执法力度 | 第48-49页 |
| ·构建权责清晰的监管构架,加强监管主体的监督和制约 | 第49-50页 |
| ·完善证券市场的监管模式,加强和推动自律监管模式的发展 | 第50-52页 |
| ·进一步推动监管内容的市场化 | 第52页 |
| ·加强对市场参与者监管,进一步强化信息披露制度 | 第52-54页 |
| 结论 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 攻读学位期间公开发表论文 | 第57-58页 |
| 致谢 | 第58页 |